独立董事任职条件

tiandaochouqing · 发表于 2011-4-24 16:16:49

本帖最后由 tiandaochouqing 于 2011-4-24 16:18 编辑

在2010年11月15日举行2010年第213次发审委会上，福建腾新食品股份有限公司被否，其原因在于其独立董事不符合任职条件。
发审委在审核中关注到，你公司存在以下情形：
你公司独立董事郑庆昌2010年1月20日收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》〔2009〕53号，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第23条的规定，申请人的董事、监事和高级管理人员需符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得存在最近36个月内受到中国证监会行政处罚的情形。但是，你公司一直未能发现上述情形，导致不符合独立董事任职条件的郑庆昌长期担任你公司独立董事，你公司未能依法建立健全董事会制度、独立董事制度和相关内控制度。

我的疑问是：独立董事如果存在最近36个月内受到中国证监会行政处罚的情形，是否就不符合独立董事任职条件？是否有规定。

jolyt · 发表于 2011-5-3 21:54:54

请参见首发管理办法第23条的规定

tiandaochouqing · 发表于 2011-5-4 12:13:38

本帖最后由 tiandaochouqing 于 2011-5-4 12:16 编辑

jolyt 发表于 2011-5-3 21:54
请参见首发管理办法第23条的规定

不考虑上市或再融资，在36个月内受到行政处罚的独立董事是不是要立即被罢免？
我没查到相关的规定

kenshinlong · 发表于 2011-5-4 21:50:46

本帖最后由 kenshinlong 于 2011-5-4 21:55 编辑

大家简单理解就可以了，
其实发审委讲得也很清楚：
独立董事作为董事，不得存在最近36个月内受到中国证监会行政处罚的情形。

再者，
《中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见证监发[2001]102号》里提到：
下列人员不得担任独立董事：
（七）中国证监会认定的其他人员。

（光是这一句话就够用了）

另外，
就算是上市之后，不干嘛，只要出现这种情况，
交易所也会核查的。

（这个案例让我想去年好像有媒体报道了某人曾被证监会处罚，但未超过三年还担任好几个上市公司独董的事情）
因为独董人选不合适被否真是太可惜了！

思念中的咖啡 · 发表于 2011-5-4 22:59:49

个人理解，36个月受证监会行政处罚，不能当董事，不符合首发条件。
不能当董事，还让当独董，说明董事会、独董制度不健全。

思念中的咖啡 · 发表于 2011-5-4 23:00:20

即使不是独董，也可否掉。

思念中的咖啡 · 发表于 2011-5-4 23:00:28

即使不是独董，也可否掉。

思念中的咖啡 · 发表于 2011-5-4 23:03:19

为啥证监会网站查不到这个53号处罚？其余的都有。。。

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