保荐人或其保荐代表人变造、伪造其签字、盖章的，应受到怎么样的处罚？

colacan · 发表于 2011-7-3 14:01:19

保荐人或其保荐代表人变造、伪造其签字、盖章的，应受到怎么样的处罚？

回答时请把法规出处也说出来，呵呵

allem45 · 发表于 2011-7-3 17:31:16

撤销保代资格，严重的给予市场禁入。
保荐代表人存在下列情形的，中国证监会撤销相关保荐代表人的资格，严重的给予市场禁入：
5、参与编制的与发行保荐相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

colacan · 发表于 2011-7-4 13:03:52

两回事吧，兄弟，俺说的是签字，不是文件内容

joey123 · 发表于 2011-7-4 14:02:03

一回事,签字不属于保荐文件中的内容吗?

colacan · 发表于 2011-7-6 00:02:37

不一样啊，如果一样，为啥首发办法里面，对于企业的这两种行为，会分开陈述呢？

finantree · 发表于 2011-7-6 09:20:21

LZ说的“变造、伪造其签字、盖章的”的“其”是谁呀？

lee8848 · 发表于 2011-7-6 13:59:14

是一回事，均属于申报文件内容范畴

colacan · 发表于 2011-7-7 22:53:57

回去仔细研究了一下首发办法，感觉还是与申报文件有区别，按首发办法最后那几条罚则看来，这种情况更应该依据证券法里面的罚则进行衡量，而不是套用保荐业务管理办法

sofine · 发表于 2011-7-8 00:18:29

伪造签字盖章是证券欺诈罪，负刑事责任

wym45 · 发表于 2011-7-8 00:56:25

首发办法: 第六十五条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，保荐人或其相关签字人员的签字、盖章系伪造或变造的，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。

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