关于给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予王仕宏公开谴责，给予陈扬、李仲...

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股转系统发〔2016〕54号

当事人：国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安证券），注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号。
      王仕宏，男，1977年1月6日出生，中国台湾居民，国泰君安证券场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人，住所：上海市浦东新区。
       陈扬，男，1972年8月28日出生，国泰君安证券场外市场部总经理，住所：云南省昆明市盘龙区。
       李仲凯，男，1972年3月20日出生，中国台湾居民，国泰君安证券做市业务部做市交易总监，住所：上海市浦东新区。

        经查明，国泰君安证券存在以下违规事实：
        12月31日14：50分，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。
        对于上述行为，王仕宏，作为做市业务部负责人，是做市业务的直接主管人员，同时具有向他人透露做市交易策略的行为，负有主要责任。陈扬，作为场外市场部总经理，召集了讨论决定交易策略的部门会议，负有领导责任。李仲凯，作为交易总监，直接指示交易员执行了当日的交易行为，负有直接责任。
        国泰君安证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第5.4条，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十三条、第一百一十五条，《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》第十四条的规定。
        鉴于上述违规事实，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称我司）纪律处分委员会审核通过，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.4条、第6.5条，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百二十条，《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》第二十条、第二十一条的规定，我司做出如下纪律处分决定：给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予王仕宏公开谴责，给予陈扬、李仲凯通报批评的处分。
        上述处分记入诚信档案。
        当事人如对本处分决定不服，可自收到处分决定书之日起15个工作日内向我司申请复核。复核期间，上述决定不停止执行。


全国股转公司                 
                    2016年1月29日              
      

安迪WWX2013

打击违法违规，保障市场健康发展，很有必要。