适应私募基金行业发展需求 提升从业资格考试服务水平

新闻速递

日期：2016-04-14


     中国基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》），明确了私募基金管理人高管人员基金从业资格的相关要求，规定私募基金管理人高管人员可以通过以下四种方式取得基金从业资格：一是通过基金从业资格考试，即科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。其中根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[2015]112号），符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试；二是符合最近三年从事投资管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的应再通过科目一考试可认定取得基金从业资格；三是已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试、注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件的应再通过考科目一考试可认定取得基金从业资格；四是中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

     《公告》发布后引起行业各界广泛关注，各类私募基金管理人的高管人员以及相关基金从业人员积极响应，纷纷通过协会官方热线、微信咨询和电邮等咨询渠道向协会询问基金从业资格考试和从业人员管理等具体问题，近期的基金从业资格考试的报考数量亦显著增加。

     《基金法》第九条明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。基金从业资格考试和管理机制对于引导基金从业人员学习和遵守法律法规，提高从业人员管理基金的专业能力和合规能力，保障基金的服务质量和水平，建立基于个人价值的行业持续诚信记录等方面发挥着日益重要的作用。《基金法》第一百一十一条赋予中国基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训的法定职责。按照《基金法》的规定，中国基金业协会一直致力于建立健全行业从业人员资质管理机制，组织行业专业人才培训，助力提升行业职业素质，提高行业竞争力。

     基金从业资格考试是基金行业的入门考试，主要要求从业人员掌握基本的法律法规、职业道德与应知应会的专业知识和技能。考试试题全部为单选题，侧重考量考生的实际应用能力，摒弃死记硬背的出题模式和内容。中国基金业协会自2015年9月启动基金从业资格考试至今，已顺利举办两次覆盖全国48个城市的基金从业资格统一考试以及三次在北京、上海、广州、深圳4个城市的预约式考试。基金从业资格考试得到了社会各界及行业人士的积极参与，报考科次已超过50万，科目一总体通过率为78.4%，科目二总体通过率为48.5%。

     为了不断适应行业的发展和人才储备的需要，下一步中国基金业协会将进一步完善和优化基金从业资格考试的考试形式和科目设置，丰富基金从业资格考试科目，为行业提供形式多样的考试服务，力争最大限度的满足行业需求。一是积极组织私募股权投资基金（含创业投资基金）的考试大纲和教材编写工作，为尽早推出适用于私募股权投资基金（含创业投资基金）从业人员的资格考试安排奠定基础；二是按计划举办在全国48个城市的全国性统考的基础上，扩大预约式考点范围到16个城市；三是增加考试频次，推出针对高级管理人员举办的每周预约式考试；四是抓紧升级基金从业人员远程培训系统，为基金从业人员提供便捷的持续培训平台。目前，协会正在进行考试系统改造和各项考务筹备工作，预计每周预约式考试将于5月中下旬推出，具体通知请届时关注中国基金业协会官网的考试公告。