证券公司一题

cornered

1、下面说法正确的是：

A，甲证券公司最近6个月净资本均保持在45至50亿元之间，在2011年的证券公司分类评级中被评为A类，则甲公司不满足开展融资融券业务的条件；

B，乙证券公司打算开展直投业务，乙公司的律师认为乙需满足最近6个月净资本不低于15亿元的条件；

C，丙证券公司最近年度净资本为5.5亿元，净资产为7.7亿元，从这两个条件看，丙公司具备系统主办券商业务资格；

D，丁证券公司最近一次分类评价获得B类BBB级分类级别，则D公司不满足开展直投业务的条件；

E，戊证券公司经营承销与经济业务，则其注册资本和净资本最低均为1亿元。

炳炳

A，甲证券公司最近6个月净资本均保持在45至50亿元之间，在2011年的证券公司分类评级中被评为A类，则甲公司不满足开展融资融券业务的条件；

对，1、最近6个月净资本均在50亿元以上。2、最近一次证券公司分类评价为A类。

B，乙证券公司打算开展直投业务，乙公司的律师认为乙需满足最近6个月净资本不低于15亿元的条件；

错：最近12个月净资本不低于15亿元，各项风险控制指标持续符合规定

C，丙证券公司最近年度净资本为5.5亿元，净资产为7.7亿元，从这两个条件看，丙公司具备系统主办券商业务资格；

错：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；

D，丁证券公司最近一次分类评价获得B类A级分类级别，则D公司不满足开展直投业务的条件；

错：最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别就可以。

E，戊证券公司经营承销与经济业务，则其注册资本和净资本最低均为1亿元。

错：注册资本1亿元，净资本5000万元。

noimportant

A是对的，50亿是第一批试点的要求，现在要求降低了，30亿。

wobutainime

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融资融券现在净资本30亿就可以了

恋恋风尘

新的直投办法，取消了净资本要求。个人理解只要满足“其他业务”所需的注册资本和净资本即可

svensson

e 应该是对的

luzeyupku

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好题，综合性较强。

A，甲证券公司最近6个月净资本均保持在45至50亿元之间，在2011年的证券公司分类评级中被评为A类，则甲公司不满足开展融资融券业务的条件；

错。

首批申请试点证券公司需满足：最近6个月净资本均在50亿元以上；最近一次分类评价为A类。

但是，目前，随着试点范围的扩大，申请条件放宽了，最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次分类评价为B类以上，也可以申请试点融资融券业务。

B，乙证券公司打算开展直投业务，乙公司的律师认为乙需满足最近6个月净资本不低于15亿元的条件；

错。

证券公司申请设立直投子公司开展直投业务试点，需要满足：最近12各月净资本不低于15亿元，最近一次分类评价B类B级以上，最近三个会计年度股票、可转债主承销项目5个以上或者股票、可转债承销金额100亿以上。

所以，D是错的。

C，丙证券公司最近年度净资本为5.5亿元，净资产为7.7亿元，从这两个条件看，丙公司具备系统主办券商业务资格；

错。

证券公司申请代办股份业务资格，需要具备条件之一：最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

D，丁证券公司最近一次分类评价获得B类BBB级分类级别，则D公司不满足开展直投业务的条件；

错。

E，戊证券公司经营承销与经济业务，则其注册资本和净资本最低均为1亿元。

对。

净资本：从事经纪业务，净资本不低于2000万；从事承销与保荐、自营、资产管理和其他证券业务之一，净资本不少于5000万；从事经纪业务、同时从事承销与保荐、自营、资产管理和其他证券业务之一的，净资本不少于1亿元；从事承销与保荐、自营、资产管理和其他证券业务两项以上的，净资本不少于2亿元。

注册资本：从事证券经纪、证券投资咨询、财务顾问业务一项或数项的，注册资本不低于5000万元；从事承销与保荐、自营、资产管理和其他证券业务中某一项业务的，注册资本不低于1亿元；从事承销与保荐、自营、资产管理和其他证券业务两项或两项以上的，注册资本不少于5亿元。