首发办法疑惑

zhangnao · 发表于 2011-8-11 22:04:50

中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。

1、这个是否适用于创业板？

2、首发办法不存在资金占用不存在违规担保是指整个报告期还是申报前不存在？还是看金额重大与否运行多长时间？

求解，多谢

rainiefield · 发表于 2011-8-11 22:19:23

1、创业板确实取消了
2、指申报前不存在，目前没有一个明确的金额和时间说法

bruce1225cn · 发表于 2011-8-11 22:39:26

这个问题我问过领导，创业板不需要省级政府确认。我在做的一个创业板项目，苏州工业园区确认就可以了。

okay523 · 发表于 2011-8-12 10:49:16

但是要征求发改委意见

bruce1225cn · 发表于 2011-8-12 11:03:29

楼上的请仔细阅读《首次发行股票并在创业板上市管理办法》，没有提到需要省级人民政府和国家发改委的意见。

saunara · 发表于 2011-8-12 11:37:34

回复 zhangnao 的帖子

从证监会规则、保代培训和实务角度解答你：

创业板首发已取消会签省政府和国家发改委的要求，实务中也确实这样做的，保代培训上面也说过。不过募投该取得的相应级别发改委的批文还是不能少，只不过不用国家发改委出意见了。

从保代培训和实务角度，资金占用和违规担保是个“时点解决”的概念，只要报材料之前规范，不构成审核障碍。不过其他不规范的地方（如重大关联交易的减少或消除、同业竞争等）需要视情况，规范运行或长或短的时间。

okay523 · 发表于 2011-8-16 01:46:27

前面我记错了。创业板在审核过程中需要与省政府沟通情况。见证监会公告[2009]19号。
八、在创业板发行监管过程中如何发挥地方人民政府的作用？
答：为充分发挥地方政府在提高上市公司质量方面的作用，在受理创业板发行人申请文件后，中国证监会将就发行人发行股票事宜与发行人注册地省级人民政府沟通情况。（创业板没有写要征求省政府的同意和发改委对募投项目的意见，但要和省政府沟通！）

huirui1983 · 发表于 2012-7-11 22:44:32

《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》：三、与发行审核流程相关的其他事项：
发行审核过程中，我会将“征求发行申请人注册地省级人民政府是否同意其发行股票的意见”，特殊行业的企业还根据具体情况征求相关主管部门的意见。

貌似诙谐 · 发表于 2012-7-11 22:51:48

okay523 发表于 2011-8-16 01:46
前面我记错了。创业板在审核过程中需要与省政府沟通情况。见证监会公告[2009]19号。
八、在创业板发行监管 ...

所谓沟通是指什么意思？如果省级人民政府不同意企业上市，那么后果是什么？

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