关于发行人与保荐机构

mytruth

保荐业务管理办法规定：
第四十三条
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。


如果发行人的控股股东、实际控制人持有保荐机构的股份超过7%，改保荐机构可以作为发行人的第一保荐机构吗？

fanxiaohong

如果发行人的控股股东、实际控制人持有保荐机构的股份超过7%，我觉得可以认定为该控股股东、实际控制人为保荐机构的重要关联方，所以还是不能作为第一保荐机构。

mytruth

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2011年中信银行配股，中信证券和中金为保荐机构，中信证券排在第一位，中金排在第二位。
但中信银行和中信证券的控股股东均为中信集团，这样也可以吗？

不过募集说明书上面说了，保荐机构的排名不分先后。个人还是不太理解

mytruth

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查阅了保荐书，中金为第一保荐机构。

whoisbad

这条确实很奇怪，没有规定发行人的控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构的股份超过7%的情况。如果考试时，遇到了，说该情况下，保荐机构在联合保荐时可以担任第一保荐机构，选错吗？

zhangxun588

mytruth 发表于 2011-8-19 23:38
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2011年中信银行配股，中信证券和中金为保荐机构，中信证券排在第一位，中金排在第 ...

规则约定的是发行上市时，配股不适用吧