关于不能担任独立董事的一个重要知识点

nkhcq2002

书上说“为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员”不能担任独立董事，如果是“提供承销、保荐服务的人员”能否担任独立董事？

emar

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应该不能。。。。

leslie620

提供承销、保荐服务包含了提供财务、法律、咨询等服务，这就是为什么只有会计师、律师签字还不行，需要要保代签字的原因，保代是总包，只是把财务，法律分包给会计师和律师了。

hjjinan2010

都被这个考试摧残的。。。。。。。

seli

被证监会训练出来一群质疑高手

haoweike

保荐代表人担任独立董事的案例还是看到过的，不过当然不是发行人保荐机构的保荐代表人。

tony66888

好象江苏三友就是

benben

这个应该不行。我引申一个问题，曾经为公司提供过财务、法律、咨询等服务的人员能不能担任该公司独立董事呢？
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定：
独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；【没有说最近一年！】
（6）公司章程规定的其他人员；
（7）中国证监会认定的其他人员。

小小观察家

保荐和承销当然就包括提供相关的咨询服务，难不成你保荐承销的过程中从来不接受公司咨询？··

DASHAN7601

可以肯定说，不可以，法律规定参见
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（深圳证券交易所2009年10月15日）
《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》（上交所2010年10月28日）
《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》（深圳证券交易所2011年12月20日）
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2010年7月28日深证上〔2010〕243号)
《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》上证公字[2009]95号
其中有这样的话：“独立董事候选人应具备独立性，不属于下列情形：为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人。”
关键是财务、法律、咨询等服务，这里有个“等”来兜底，而且“保荐、承销人员”也属于中介机构项目组人员。