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[必考知识点] 判断题:证券公司监管

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发表于 2011-8-20 20:28:04 | 显示全部楼层 |阅读模式
净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内向中国证监会及其派出机构书面报告;与上月相比变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内报告,
与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时,需要向全体董事和股东书面报告。
发表于 2011-8-20 20:34:41 | 显示全部楼层
第三十一条证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构书面报告,说明基本情况和变化原因。

  第三十二条证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构书面报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
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发表于 2011-8-20 23:54:58 | 显示全部楼层
第二十八条  证券公司应当至少每半年经主要负责人签署确认后,向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况;证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。  
净资本指标与上月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告,10个工作日内向公司全体股东书面报告。  
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发表于 2011-8-20 23:58:52 | 显示全部楼层
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觉得是正确的,不过如果这样考时间的话,估计也有点偏了。
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 楼主| 发表于 2011-8-21 17:13:06 | 显示全部楼层
答案:只有净资本月相比发生30%以上变化或不符合规定标准时才需要向全体董事和股东书面报告。
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