2010真题 发行8000万股可直接通过初步询价确定发行价格

hjjinan2010

关于新股发行体制改革业务培训班的情况说明

最后王林副主任对新的新股发行体制的实施进行了明确说明。具体要求是：
一、从11月1日起，新的新股发行体制正式开始实施，要求从11月1日起开始刊登招股意向书的IPO企业一律按新的发行体制实施，第一批企业将会是11月1日取得批文，11月2 日刊登招股文件。在这之前也就是本周，这批企业的保荐机构就要按新的发行体制准备发行方案，重点是网下发行摇号配售的方案，证监会将对开始几批企业的新股发行工作进行窗口指导，规范发行文件，同时目前有通过发审会项目的相关保荐机构要在这周完成推荐询价对象在证券业协会的备案工作。
二、深交所会在网站上公布了新的《网下发行电子平台用户手册》和《网下发行电子平台配售结果文件制作指南》，要求保荐机构资本市场部加强学习了解，有问题及时沟通。
三、已经过会的企业的保荐机构要提前做好发行文件的准备。目前虽然有30多家企业过会等待发行，但其中有十几家企业受到举报、有关文件未准备好等原因不能封卷，因此实际发行速度会比预想的要快。
四、从11月1日起，预披露的企业要按照新的发行数量确定上市交易所，其中发行数量在8000万股以上（含8000万股，包括“不超过8000万股”等描述）的企业一律去上交所上市；发行数量在5000万股以下（含5000万股）的企业一律去深交所上市；发行数量在5000万股和8000万股之间的上市地点由企业决定，但最迟在制作上会材料前要确定，也就是在预披露文件里要明确上市地点。金融企业发行数量以4亿股为界限，4亿股以上去上交所，4亿股以下去深交所。