最后的总结-控股股东转让

zjjmylover

转让的限制，供大家参考。同时祝考试顺利！
可以直接复制到word。

	上交所上市公司控股股东、实际控制人行为指引	深主板规范指引	中小板	创业板
2控不得买卖时间窗口	下面几条都是不得增持的窗口时间： 上市公司定期报告披露前10日 业绩快报、业绩预告披露前10日 通过证券交易在权益变动报告、公告期限内和报告公告后2日内 自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内 2控承诺不买卖日期内 证券法147条	上市公司股东及其一致行动人【有具体适用情形：连续12个月持有30%股份然后每12个月增加股份不超过2%的行为】在下列期间内不得增持该公司股份： （一）公司业绩快报或者定期报告公告前十日内；未发布业绩快报且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前十日起至最终公告日；	（一）公司年度报告公告前三十日,因特殊原因推迟公告日期的，自年度报告原预约公告日前三十日起,或业绩快报计划公告日前十日起至最终公告日
			（二）公司业绩快报公告前十日内
		（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后二个交易日内；	（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内
		（三）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起至公告后二个交易日内。【前述内容中小板规范指引也有，创业板无】	（四）中国证监会及本所认定的其他期间
		2控预计6个月通过证券交易系统转让5%股份，出售前2交易日发提示性公告，否则任意连续6月通过交易系统不能超过5%	通过交易系统增减1%2个交易日内公告，减持超1%且未事先首次出售2日前提示性公告说预计未来6个月减持5%，则应事后在公告中承诺连续6月减持不超过5%【中、创独有增、减持1%事后披露制度】	创业板上市规则：持5%以上股东、实际控制人通过证券交易买卖1%事后2个交易日内公告
			出售后持股<50%或<30%或与第二大股东差距<5%时点应公告【创业板明确是出售前，中小板应是出售后公告】
2控出售首次出售前2个交易日提示性公告	减持达到5%应停止减持3日内公告，首次不公告	1）预计未来6个月通过证券交易出售》5%，首次出售前2个交易日提示性公告，否则任意连续6月通过证券交易所出售不得超过5%
			2）12个月内2控受交易所公开谴责或2次以上通报批评	2）出售后持股<50%或<30%或与第二大股东差距<5%
			3）实行*st	注：创业板2种情况事前公告但不限定售前2个交易日内
解除限售存量 （证监会文件指：股改限售股和首发的发起人股）	持5%以上非流通（股改前）形成的限售股份通过证券交易每减持1%2交易日内公告，公告期间无须停止出售股份			创业板上市规则（主板没有该规定）：在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5%以上的股东或公司的实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的1%时，相关股东、实际控制人及其他信息披露义务人应当委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。【中、创独有增、减持1%事后披露制度】
	所有股东预计1个月内公开出售解除限售存量股份超1%的，必须大宗交易（大宗出去后就不是限售存量股份，不受1%的减持限制）
	2控年报、中报公告前30日内不得转让限售存量股份

sandy2135

哥们，送上祝福