[已解决]请问各位经验丰富的同行们，募集说明书中这个表述具体是哪个相关规定中要求的？

ybhqdx · 发表于 2017-8-16 10:30:33

本次公司债券发行后，在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情况时，发行人是否将至少采取如下措施，并提请股东大会授权公司董事会办理与下述措施相关的一切事宜：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要责任人不得调离。

我在几乎所有的公司债募集说明书中都有看到上述偿债保障措施约定，但是查不到这个说法出自交易所的哪个文件？这个要求应该不是强制必须要有的吧？

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企业医生

2017-8-16 15:14:28

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》
目前已失效

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lihua090776 · 发表于 2017-8-16 11:04:47

最早一批的短券、中票募集就有这些提法，应该不是办法或制度规定的。但如果不用这些说法，那总要列一些其他的措施表示一下态度吧。

企业医生 · 发表于 2017-8-16 15:14:28

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》
目前已失效

ybhqdx · 发表于 2017-8-16 16:17:16

企业医生发表于 2017-8-16 15:14
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》
目前已失效

那目前是否有其他文件对此有相关规定？还是说实践中都是仅仅直接套用模板将其写入而已？

企业医生 · 发表于 2017-8-16 16:37:25

ybhqdx 发表于 2017-8-16 16:17
那目前是否有其他文件对此有相关规定？还是说实践中都是仅仅直接套用模板将其写入而已？

23号文在2015年进行了修订，虽然对内容进行了修改，但是关于偿债措施文字内容仍然在延用，在实务中继续使用

ybhqdx · 发表于 2017-8-16 16:42:35

企业医生发表于 2017-8-16 16:37
23号文在2015年进行了修订，虽然对内容进行了修改，但是关于偿债措施文字内容仍然在延用，在实务中继续使 ...

所以现在公司债的募集说明书中即使不包括上述内容，也是合规的？

企业医生 · 发表于 2017-8-16 16:44:22

ybhqdx 发表于 2017-8-16 16:42
所以现在公司债的募集说明书中即使不包括上述内容，也是合规的？

上述内容一般放在发行人承诺部分，你们项目没有项目律师吗？可以问下他们

微胖尊者 · 发表于 2017-8-21 00:12:45

这个是律师的工作啊，可以问律师。
需要有措施，根据项目的情况设定偿债措施

A和光同尘（萧） · 发表于 2017-8-21 19:32:53

这属于债券违约的风险约定吧，应该问律师吧

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