独立董事任职资格

DASHAN7601

下列可以担任上市公司独立董事的是（    ）
A、担任未参加年度工商年检而被吊销营业执照单位的董事未逾3年
B、其弟直接持有上市公司公开发行股份的2%
C、为控股股东下属企业提供年终财务报告审计报表复核的人员
D、在上市公司下属企业有重大业务往来的单位任销售主管
E、近一年内曾在与上市公司有重大业务往来单位的控股股东单位任监事

投行小妹妹

AB
A、担任未参加年度工商年检而被吊销营业执照单位的董事未逾3年（如果是破产清算的不可以）
B、其弟直接持有上市公司公开发行股份的2%
（不属于直接或间接持有1%以上中的“本人及直系亲属”）
C、为控股股东下属企业提供年终财务报告审计报表复核的人员
D、在上市公司下属企业有重大业务往来的单位任销售人员
E、近一年内曾在与上市公司有重大业务往来单位的控股股东单位任销售人员

acmilanzxd

请问D项问题在哪里？

touhanghq

请问A.担任未参加年度工商年检而被吊销营业执照单位 算是 因违法被吊销营业执照？

DASHAN7601

touhanghq 发表于 2012-3-10 21:16
请问A.担任未参加年度工商年检而被吊销营业执照单位 算是 因违法被吊销营业执照？

国家工商行政管理总局工商企字[2002]第123 号就《关于逾期不接受年检而被吊销营业执照的企业的法定代表人是否负有个人责任问题的请示》答复如下：企业年度检验是工商行政管理机关依法按年度对企业进行检查，确认企业继续经营资格的法定制度，企业应依法接受年度检验，逾期不接受年度检验是一种违法行为。企业逾期不接受年度检验，被工商行政管理机关依法吊销营业执照，该企业的法定代表人作为代表企业行使职权的负责人，未履行法定的职责，应负有个人责任，但年检期间法定代表人无法正常履行职权的除外。

DASHAN7601

acmilanzxd 发表于 2012-3-10 17:36
请问D项问题在哪里？

在上市公司下属企业有重大业务往来的单位任销售人员的人可以担任拟上市企业独立董事，如果是拟上市公司下属企业有重大业务往来的单位任董高监这三种则不可以。

qiyisana

DASHAN7601 发表于 2012-3-22 19:23
在上市公司下属企业有重大业务往来的单位任销售人员的人可以担任拟上市企业独立董事，如果是拟上市公司下 ...

求出处。同样的职务上市前后的要求不一样？

狼马1

qiyisana 发表于 2012-3-22 20:48
求出处。同样的职务上市前后的要求不一样？

《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》：
第十一条 独立董事候选人应具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他本所认定不具备独立性的情形。

touhanghq

狼马1 发表于 2012-3-23 00:57
《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》：
第十一条 独立董事候选人应具备独立性，不属于 ...

与《2011深圳证券交易所独立董事备案办法》几点不同：（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属。　（五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人。（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职【没写是董监高，NND又是两个所独特的。总的来说深圳范围更大些】另外深圳还规定了如下几点：
（八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
  （九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；
  （十）最近三年内受到中国证监会处罚的；
  （十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；