[已解决]国有股权无偿划转需要持续督导么？

richie0078

各位大佬，小弟我最近做了一个国有股权无偿划转的项目，这个划转适用于《上市公司收购管理办法》中的“第六十三条 有下列情形之一的，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请，。。。。。（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 30%；”说白了就是一个简单的另类小项目 豁免要约收购，我的问题是，这种小项目在封卷后需要持续督导么？有没有相应的法条规定需要或者不需要持续督导？麻烦提供下相应的具体分析逻辑或者法条依据。

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龙剑李航

2018-2-4 11:49:30

楼主提出的问题具体内容不太清楚，依目前理解得出结论应为不需要持续督导。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条第一项“（一）涉及上市公司收购的，担任收购人的财务顾问，应当关注收购人的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过 30%的，收购人可免于聘请财务顾问；”既然无需聘请财务顾问，又何须持续督导呢。

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龙剑李航

楼主提出的问题具体内容不太清楚，依目前理解得出结论应为不需要持续督导。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条第一项“（一）涉及上市公司收购的，担任收购人的财务顾问，应当关注收购人的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过 30%的，收购人可免于聘请财务顾问；”既然无需聘请财务顾问，又何须持续督导呢。

fushengbin

需要持续督导。

zh010

三楼意见为正解

shiftjohn

需要持续督导。
（1）根据《上市公司收购管理办法》第四十八条　以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟依据本办法第六章的规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
（2）案例参照博瑞传播。2017年11月9号公告“华西证券股份有限公司关于成都传媒集团与成都日报报业集团豁免要约收购成都博瑞传播股份有限公司的持续督导意见”