[已解决]关于企业债募投项目合规文件的求助

CliffRyan

各位大佬，想问一下企业债募投项目的全套文件中，可研批复、环评、稳评、节能、工程许可、用地许可相互之间的逻辑关系，目前只清楚可研批复要在其他手续出具之后出具，还有其他需要注意的吗？另外，项目用地必须在发行人名下吗？土地性质不同的具体区别都有哪些？谢谢谢谢

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braveheart555

2018-4-3 11:02:25

一、一般企业债
    对于已开工项目，应提供相关发展改革部门出具的可研批复（或核准、备案文件）、国土、规划、环评、能评、稳评等相关文件”。项目可研批复是发改部门在项目立项批复后的批复的第二道审批程序，一般情况为，项目立项→用地预审→用地规划→环评、能评、稳评→可研批复→工程规划，申报要求中有了可研批复就不再需要立项批复。
  二、专项债
    由于专项债各自涉及不同领域，因此在提供了一般企业债通用的6大类项目批文外，还需要根据审核要求补充一些特别文件。
    1、养老产业专项债
    根据《申报手册》“第二部分专项债”之“一、申报材料要求”之“4.问：募投项目涉及养老产业的项目的，需要提供什么特殊材料？答：涉及养老服务设施用地的内容应符合《养老服务设施用地指导意见》，征求当地国土部门意见，同时当地民政部门说明符合养老机构设立许可办法；如果涉及到医院的，由当地卫生部门说明符合相关规定”。
这里涉及到三份特殊文件，其中国土局需要出具募投项目用地符合《养老服务设施用地指导意见》的说明，民政局需要出具募投项目符合养老机构设立许可办法的说明，如果募投项目中涉及医院，卫生局需要根据综合医院建设标准出具募投项目符合建设标准与规模的说明。
    2、地下综合管廊专项债
    根据《申报手册》“第二部分专项债”之“一、申报材料要求”之“5.问：地下综合管廊债需要提供什么特别文件吗？答：城市地下综合管廊专项债需提供当地政府的强制入廊文件，以及有效定价文件”。
这里涉及两份特殊文件，一是当地政府出具的强制入廊文件，二是当地发改局或物价局出具的政府指导定价文件。
    3、停车场专项债
根据《申报手册》“第二部分专项债”之“一、申报材料要求”之“7.问：停车场专项债需要提供什么特别文件吗？答：政府出资建设的停车场专项债需提供相关政府部门出具的定价文件“。
这里仅涉及一份特殊文件，即当地发改局或物价局出具的政府指导定价文件。
    三、项目收益债
    由于《申报手册》中并未对项目收益债需提供有关募投项目的原始合法文件作出只言片语的解释，同时，项目收益债允许专项债券品种以项目收益债形式申报，因此项目收益债的募投项目在保证提供6大类基础批文后，补充提供相对应的专项债特殊文件即可，即“6+N”模式。
    四、绿色债券
    根据《申报手册》“第五部分绿色债券”之“二、申报材料要求”之“27.问：申请发行绿色债券时，有关募投项目的原始合法文件具体包括哪些？答：对于已开工项目，应提供相关发展改革部门出具的可研批复（或核准、备案文件）、国土、规划、环评、能评、稳评等相关文件“。
可见上述6大类文件与一般企业债的要求别无二致。

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fdofnk

一般规划、用地在前，环评、节能、稳评没太大要求，节能和稳评在可研批复之前和之后的都有。具体还是要和当地相关政府机构沟通，按当地要求办理，能合理解释即可。
项目在发行人名下，项目用地肯定也要在发行人名下。

braveheart555

一、一般企业债
    对于已开工项目，应提供相关发展改革部门出具的可研批复（或核准、备案文件）、国土、规划、环评、能评、稳评等相关文件”。项目可研批复是发改部门在项目立项批复后的批复的第二道审批程序，一般情况为，项目立项→用地预审→用地规划→环评、能评、稳评→可研批复→工程规划，申报要求中有了可研批复就不再需要立项批复。
  二、专项债
    由于专项债各自涉及不同领域，因此在提供了一般企业债通用的6大类项目批文外，还需要根据审核要求补充一些特别文件。
    1、养老产业专项债
    根据《申报手册》“第二部分专项债”之“一、申报材料要求”之“4.问：募投项目涉及养老产业的项目的，需要提供什么特殊材料？答：涉及养老服务设施用地的内容应符合《养老服务设施用地指导意见》，征求当地国土部门意见，同时当地民政部门说明符合养老机构设立许可办法；如果涉及到医院的，由当地卫生部门说明符合相关规定”。
这里涉及到三份特殊文件，其中国土局需要出具募投项目用地符合《养老服务设施用地指导意见》的说明，民政局需要出具募投项目符合养老机构设立许可办法的说明，如果募投项目中涉及医院，卫生局需要根据综合医院建设标准出具募投项目符合建设标准与规模的说明。
    2、地下综合管廊专项债
    根据《申报手册》“第二部分专项债”之“一、申报材料要求”之“5.问：地下综合管廊债需要提供什么特别文件吗？答：城市地下综合管廊专项债需提供当地政府的强制入廊文件，以及有效定价文件”。
这里涉及两份特殊文件，一是当地政府出具的强制入廊文件，二是当地发改局或物价局出具的政府指导定价文件。
    3、停车场专项债
根据《申报手册》“第二部分专项债”之“一、申报材料要求”之“7.问：停车场专项债需要提供什么特别文件吗？答：政府出资建设的停车场专项债需提供相关政府部门出具的定价文件“。
这里仅涉及一份特殊文件，即当地发改局或物价局出具的政府指导定价文件。
    三、项目收益债
    由于《申报手册》中并未对项目收益债需提供有关募投项目的原始合法文件作出只言片语的解释，同时，项目收益债允许专项债券品种以项目收益债形式申报，因此项目收益债的募投项目在保证提供6大类基础批文后，补充提供相对应的专项债特殊文件即可，即“6+N”模式。
    四、绿色债券
    根据《申报手册》“第五部分绿色债券”之“二、申报材料要求”之“27.问：申请发行绿色债券时，有关募投项目的原始合法文件具体包括哪些？答：对于已开工项目，应提供相关发展改革部门出具的可研批复（或核准、备案文件）、国土、规划、环评、能评、稳评等相关文件“。
可见上述6大类文件与一般企业债的要求别无二致。

CliffRyan

braveheart555 发表于 2018-4-3 11:02
一、一般企业债
    对于已开工项目，应提供相关发展改革部门出具的可研批复（或核准、备案文件）、国土、 ...

跪谢，相当清晰！！