[已解决]上市公司的国有股东发行私募可交换债

西风烈

上市公司的国有股东发行私募可交换债是否要遵守《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号）的规定？我理解这个规定是对公募发行可交债的规定。

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czwjjjs

2018-5-3 15:20:36

上市公司的国有股东发行可交换债，应当遵守《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》、《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》、《公司债券发行与交易管理办法》这三个基本文件规定，以及其他规定。发行的方式，应当按照《公司债券发行与交易管理办法》规定，包括公开发行和不公开发行，不公开发行就是题干所称的“私募”。“国资发产权[2009]125号”文件主要规范的是国企内部程序，上述三个文件主要规范的是外部程序，内部程序是外部程序得以进行的前提条件，没有内部程序条件的成就，通常外部程序无法启动。因此，对提干的回复是：应当首先遵守“国资发产权[2009]125号”文件规定。

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czwjjjs

上市公司的国有股东发行可交换债，应当遵守《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》、《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》、《公司债券发行与交易管理办法》这三个基本文件规定，以及其他规定。发行的方式，应当按照《公司债券发行与交易管理办法》规定，包括公开发行和不公开发行，不公开发行就是题干所称的“私募”。“国资发产权[2009]125号”文件主要规范的是国企内部程序，上述三个文件主要规范的是外部程序，内部程序是外部程序得以进行的前提条件，没有内部程序条件的成就，通常外部程序无法启动。因此，对提干的回复是：应当首先遵守“国资发产权[2009]125号”文件规定。

欢信子6026

需要满足。

braveheart555

公募私募都要遵守···