《证券发行与承销管理办法》修订后的模拟题，很有考点哦！

yvainyu

一个文件就这么多考点，天啊，这是什么考试啊

otdifs1986

很好的题目，学习之。

qq101

总结的好！

flycindy

下列有关IPO新股之发行与承销说法正确的有（ ）？
A、在某新股发行中，主承销商自主推荐4名具有丰富投资经验、较强研究能力和风险承受能力的个人投资者参与询价；(错)
B、某承销商在招股说明书（申报稿）刊登后，向特定询价对象以非公开方式提供投资价值研究报告；（不可以的，只能提供招股说明书等公开信息，不能提供研究报告）
C、发行人预估价格区间的，主承销商对预估价格的专项意见在初步询价时应当保密，不得披露；（对）
D、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以不向询价对象公开推介；（对）
E、主承销商控股股东的自营账户可以参与网下配售和网上发行，但主承销的自营账户不得参与网上发行；（错）
F、发行人申报时已提供盈利预测报告，董事会确认的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%，对定价的合理性解释不充分的，一律重新询价；（错）
G、对战略投资者配售的股票不再设12个月的持有期限制；（错）
H、向询价对象配售股票的数量原则上“不低于”本次公开发行新股及转让老股总量的50%；（对）
I、发行数量4亿股以上的，网下配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%；（对）
J、非控股股东和非实际控制人及其关联方可以转让首发上市时其已持有2年的股份，但所得转让款必须在1年后才能转出；（错 持有3年）
K、参与累计投标询价的配售对象应当全额缴付申购资金；（对）
L、在中小型公司新股发行中，如果申报价格在发行价格以上的机构超过5家，“必须”通过随机摇号的方式确定最终获配的机构；（错）
M、某询价对象参与了网下初步询价，未参与累计投票询价，其可以参与该次网上发行；（错）
N、首发新股的，发行人和主承销商“必须”在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制；（对）
O、网下投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，“应当”中止发行。（错 是可以）
P、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商“应当”在发行方案中采用超额配售选择权。（错 是可以）

heidichan

以上内容马上又要改了，NM！

投行小小兵

好题，学了不少东西

whirlwind

lawyernju 发表于 2012-6-11 10:16
下列有关IPO新股之发行与承销说法正确的有（ ）？
A、在某新股发行中，主承销商自主推荐4名具有丰富投资经 ...

除E之外其他均同意，只是限制了承销商、发行人、以及和他们具有控制关系的账户吧？承销商的控股股东不行？