每日一题之：证券发行上市保荐业务

加油

gengxudong 发表于 2012-7-6 21:45
1、上市公司非公开发行股票用以购买资产无需聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。(对，（上市公司 ...

11、深交所中小板上市公司，持续督导期内保荐代表人应至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查，保荐机构每半年对发行人相关人员进行一次培训。【错，每季度一次】
请问每季度一次的出处？ 我查了深交所上市保荐指引，而是在一定情况下才需要每季度一次。第二十九条  保荐机构和保荐代表人应当至少在上半年和下半年对上市公司各进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查。

icyseven

加油 发表于 2013-8-23 14:38
11、深交所中小板上市公司，持续督导期内保荐代表人应至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查，保荐机 ...

规范运作指引规定每季度

icyseven

gaonan003 发表于 2012-7-6 13:53
1、上市公司非公开发行股票用以购买资产无需聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。（对。不涉及募集 ...

第四十三条 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

保荐人持有发行人，要和将控股股东、实际控制人、重要关联方合并计算，发行人才有保荐机构，则不需要合并计算。

加油

icyseven 发表于 2013-8-25 22:13
规范运作指引规定每季度

6.5.4 保荐机构与上市公司应当在保荐协议中约定，保荐机构至少每个季度对公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。保荐机构在调查中发现公司募集资金管理存在重大违规情形或重大风险的，应当及时向本所报告。
规范运作指引规定的是对募集资金的存放与使用情况至少每季度检查一次，仅限于募集资金。