关于新保荐业务规则

若水68

最近新保荐业务规则发布之后，有个方面没太明白，B类名单5选4中硕士学历要求的"相关专业"范围。感觉工商管理应该算，另外例如管理科学与工程等其他管理类专业算不算呢……
有没有前辈有这方面消息，欢迎大家交流讨论~

流浪的兔子

对啊，我其他都符合，就专业属于理工科专业

新保荐业务规则要求 非考试通过注册的，最近六个月内完成保荐业务相关培训90学时，是否可以直接选择远程培训的“保荐代表人专项培训”课程？目前协会也没有具体回答，求问是否有大神知道具体怎么操作呢？

jackyfangwei

不知道理解的对不对，不对的话，请指正。
一、通过考试+最近 5 年内具备36个月以上保荐相关业务经历+最近 12 个月持续从事保荐相关业务。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条 保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。保 荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近 5 年内具备 36 个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚重大行政监管措施。
个人理解：考试通过，最近5年有3年从事保荐相关从业，而且最近12个月连续从事保荐相关工作，即可注册。至于项目是否成功，是不是项目组成员签字，没有要求。
二、考试不通过+90学时培训+5选4。
《证券公司保荐业务规则》第八条....专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且其应在最近六个月内完成保荐业务相关培训 90 学时。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括下列中的任意四项可视为充足：
（一）具备八年以上保荐相关业务经历；
（二）最近三年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；
（三）具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历；
（四）取得国家法律职业资格；
（五）取得国家注册会计师资格。
个人理解：考试还是要去考的，但是考不及格不影响注册，证券公司给背书，需要提供证明材料。5选4，个人理解就是4个条件，法律职业资格和注册会计师资格就是资格要求，可以理解为从业年限+项目经历+学历要求+资格要求。从业年限和项目经历很好理解。学历方面，金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历。字面理解，专业有限制，你看看是不是这4大专业范畴，如果你的学历属于这4个专业范畴，应该OK。在职单证硕士，仅仅有学位没有学历，应该是不行的，明确要求的是学历而非学位。至于在职双证，既有学历又有学位，个人理解应该可以。没有说明学历必须全日制学习获得的。资格证书方面，就认可法律职业资格和注册会计师资格，其他资格证书没有列明，字面意思理解，其他证书，比如注册税务师、注册审计师这种，是不认可的。这5个条件，满足4个也可以。
这个情况其实是告诉你，你要去考试，考试没有通过，也能注册，而且有多种选择。如果你学历符合要求，而且有双证，最快你在3年有2个成功项目签字，就能注册；如果你学历符合要求，而且有双证，做8年保荐业务也能注册；如果你学历符合要求，有单证，从业年限要8年，而且最近3年内要有2个项目签字；如果你有双证，学历不符合，从业年限要8年，而且最近3年内要有2个项目签字。
三、符合特定从业年限及经历和从事特定职业，不用考试。
《证券公司保荐业务规则》第八条....符合下列条件之一的，可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试：
（一）具备十年以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；
（二）从事证券发行上市保荐相关监管工作十年以上。
个人理解：要么你做了10年以上保荐相关工作，而且最近2年内做了项目协办等主要成员。做了项目协办，无疑是项目中担任主要成员。如果不是协办，认定项目主要成员应该由证券公司给你背书。这个意思就是，你有10年以上保荐业务从业经验，而且有1个成功项目。
要么你原来从事证券发行上市保荐相关监管工作10年以上。这个从事上市保荐相关监管，个人理解，仅仅局限从事上市保荐方面监管工作，如果你在证监会、证监局、交易所是做财务、会计、科技、后勤等方面，也是不行的。