保荐人办法

考了又考 · 发表于 2012-9-18 09:58:10

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施【监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选】累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
问题：这个5次，是保荐机构、保荐业务负责人或内核负责人分开，某一人累积5次，还是说保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人共计5次啊？

投行 · 发表于 2012-9-18 10:21:34

针对机构处罚，应该是共计5次

战斗 · 发表于 2012-9-18 16:04:29

估计是共计吧要是每人五次那证监会疯了

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