变更证券公司高管是否需要证监会核准？

阿聪

由证监会批准的事项：

①设立、收购、撤销分支机构；②变更业务范围、注册资本；③变更持有5%以上股权的股东、实际控制人；④变更公司章程重要条款；⑤合并、分立、变更公司形式；⑥停业、解散、破产


《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（中国证券监督管理委员会令第39号）里面的第二十条：
申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格应当由拟任职的证券公司，申请经理层人员任职资格应当由本人或拟任职的证券公司，向中国证监会提出申请。

——董事长、副董事长、监事会主席、高管都要向证监会申请，也要取得证监会核准？
但是从业资格的教材里面说高管变更不需要取得证监会批准的。


疑问：变更证券公司总经理是否需要证监会核准？

ahowjoyo

这个我怎么印象一直都是需要核准的？

finantree

关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的修订说明

为进一步规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格，适应行业发展需要，按照我会立法工作计划，我们启动了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号，以下简称《高管办法》）的修改工作。
一、修订背景
现行《高管办法》于2006年12月正式实施，在总结证券公司综合治理相关经验的基础上，进一步明确了证券公司董事、监事和高管人员任职资格条件，完善了相关任职资格申请和审批程序，解决了证券公司高管人员“未审先任”等问题，并强化了持续监管要求。《高管办法》实施四年多来，对于规范证券公司人员资格管理，完善证券公司法人治理结构，起到了重要作用。
本次修订高管办法，主要基于以下两方面原因：一是，《高管办法》实施时间早于《证券公司监督管理条例》（2008年6月实施，以下简称《监管条例》），有关高管人员范围的规定与《监管条例》不完全一致；另有部分条款与我会《行政许可实施程序规定》（2009年12月实施，以下简称《行政许可程序》）等规章的规定也不完全衔接。为保持法规之间的一致性，需要相应修改《高管办法》。

法规之间不一致，坑爹啊。。。

finantree

第三条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。

人员取得任职资格需要证监会核准。已有资格人员担任高管，不需要证监会核准。

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需证监会审批的证券公司重要事项：
1、设立、收购或撤销分支机构（已下放证监局）
2、变更业务范围（经纪、投资咨询、交易及投资相关的财顾、自营、资管、承销已下放证监局）
3、变更注册资本（非上市证券公司未新增5%以上股东且控制链条不变的，已下放证监局）
4、变更5%以上股东、实际控制人（非上市证券公司已下放证监局）
5、变更章程重要条款（已下放证监局）
6、合并、分立、变更公司形式
7、停业、解散、破产
8、其他

fesson

ZJH只是核准高管资格，拟任职售货员取得资格后，具体的任职无须ZJH核准。

阿聪

fesson 发表于 2012-10-3 10:20
ZJH只是核准高管资格，拟任职售货员取得资格后，具体的任职无须ZJH核准。

您是说：首次申请要证监会核准，以后变更不需要核准吗？——这样理解是否正确？

fesson

比如一个不具有高管任职资格的人拟任财务总监，需要该拟任的人员先通过高管资格考试，然后由ZJH核准。
核准后3年，该财务总监任副总裁，就无须ZJH再核准了。

callacat

finantree 发表于 2012-10-1 22:09
第三条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中 ...

这个征求意见稿，还没有实行啊......

finantree

callacat 发表于 2012-10-3 20:17
这个征求意见稿，还没有实行啊......

按这个考试时间进度，等咱考试时候，会网站挂的那些征求意见稿全实施了。。。


呵呵呵~~~
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