上市公司证券发行管理办法

whoisbad · 发表于 2012-10-29 14:25:13

上市公司发生以下哪种情况，不符合公开发行新股的规定（）

A 最近12个月控股股东、实际控制人发生重大不利变化

B最近12个月董事发生重大不利变化

C最近12个月监事发生重大不利变化

D最近12个月高管发生重大不利变化

E最近12个月核心技术人员发生重大不利变化

CMC · 发表于 2012-10-29 18:20:17

（四）高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未发生重大不利变化；

DE吗？

bbigben · 发表于 2012-10-29 18:28:36

ADE
控股股东发生重大变化，可以参照借壳

shzyhlalala · 发表于 2012-10-29 23:48:11

严格扣法规，应为DE，但在现实操作中，AB在审核中是绝对不能有的。

freeflyor · 发表于 2012-11-2 22:22:25

实际控制人肯定不能变，董事高管没有重大变化，选ABD

hanxinke212 · 发表于 2012-11-3 00:21:30

实际控制人不能变，有规定吗？

无娱自乐 · 发表于 2012-11-3 00:44:55

bbigben 发表于 2012-10-29 18:28
ADE
控股股东发生重大变化，可以参照借壳

我是这么看的，实际控制人变化和借壳还不一样，借壳是资产也换了，实际控制人变化不代表资产变化，可能只是一般的股权转让导致的，甚至可能连董事高管都没变，但是这个题干表示实际控制人发生重大不利变化，实务中很可能是障碍。如果题干表述为实际控制人发生变化，就可以选了。

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[模拟出题] 上市公司证券发行管理办法