高管持股平台包含实际控制人直系亲属的特殊问题

tzcssz

《公司法》142条规定，股份公司的董事、监事、高级管理人员任职期间，每年转让股份不得超过其持有股份总数的25%。这个“25%”的额度在计算时是否包含间接持股数量，没有明确的规定，上市前公司可以从有利于自身的角度解释。特别的，公司上市后，这种董、监、高的持股叫做“高管股份”，深交所和登记结算公司对于“高管股份”的特别锁定，并不包括其间接持股的部分。因此，上市后持股平台如需转让股份，在实际操作中不受“高管股份”的监管限制。但是有限合伙企业中有实际控制人的直系亲属，且是上市前一年内通过原股东转让方式取得的股份，该有限合伙企业的持股该如何锁定？有无类似的案例？谢谢！

aw4444

东力传动，补充法律意见书三，认为公司法142条包括间接持股。

棒杰股份，律师工作报告32页，发行人历史沿革中存在违反公司法142条之情形，但鉴于该股东转让股份的行为未对发行人、其他股东及社会公共利益造成损害，也未因此致使发行人遭受行政处罚等重大不利影响，发行人律师认为发行人该次股份变动存在瑕疵，但不会对发行上市构成实质性影响。

tzcssz

谢谢!是否可以理解成高管持股公司每年出售的股份总额也不能超过25%，实际控制人的直系亲属的持股同实际控制人？

我喜欢吸毒

aw4444 发表于 2012-11-9 12:41
东力传动，补充法律意见书三，认为公司法142条包括间接持股。

棒杰股份，律师工作报告32页，发行人历史沿 ...

(1)上交所公司管理部2009年6月《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》：持有，系以是否登记在其名下为准，不包括间接持有或其他控制方式。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
(2)2011年第1期：包括间接持股。

marsrobinson

我喜欢吸毒 发表于 2012-11-14 17:12
(1)上交所公司管理部2009年6月《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》：持有， ...

这位兄弟，能否提供下“(2)2011年第1期：包括间接持股。”的出处？网上找了半天没找到，谢谢！

醉夜无眠

主板的话，上市前一年从控制人受理受让的股份，其锁定期等同于控制人，为36个月