独董资格一题

bobotong

以下人员担任独立董事符合要求的有：CD
A某人儿子持有上市公司0.9%股份，但属于前10大自然人股东；（有疑问，题目不太严谨，前十大自然人股东，并不一定是前十大股东中的自然人，猜想题目可能想表达的意思是前十大股东中的自然人。如果题目是想说前十大股东中的自然人，则该选项是不合要求的。）
B某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务 （不可以，可以参见两个交易所的独董备案管理办法，前1年的也是不可以的。）
C某人弟弟持有该公司2%的股份 （可以，兄弟姐妹不是直系亲属）
D某人老婆为A公司实际控制人，A公司为上市公司第五大股东。（可以，只规范到前五大股东单位及任职人员及其直接亲属，没有规范到前五大单位的实际控制人）

yb62349978

对于D项，，应该是实质重于形式，何况还有“中国证监会认定的其他人员”。不过有个疑问，夫妻是否为直系亲属？看起来是，实际不那么好回答，这里也应该是看实质

icyseven

直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等
主要社会关系只有在上市公司任职才构成障碍

tomsunny

答案是BC，依据如下：
根据《关于在上市公司设立独立董事的指导意见》规定，下列人员不得担任独立董事：
   （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
   （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
   （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
   （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
   （五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
   （六）公司章程规定的其他人员；
   （七）中国证监会认定的其他人员。

二筒

bobotong 发表于 2012-11-28 19:42
以下人员担任独立董事符合要求的有：CD
A某人儿子持有上市公司0.9%股份，但属于前10大自然人股东；（有疑问 ...

B项是可以的，根据你说的上交所独董备案一文，具体有如下规定：
第十一条 独立董事候选人应具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；（即一年以外是可以的）

ljconquer

二筒 发表于 2013-1-14 12:14
B项是可以的，根据你说的上交所独董备案一文，具体有如下规定：
第十一条 独立董事候选人应具备独立性， ...

同意，一年前的事情是可以的。应该选B.