判断：上市公司公开发行其现任监事最近36个月不得受证监会行政处罚

mrqmy · 发表于 2012-11-15 14:54:05

投行宝剑锋 · 发表于 2012-11-15 15:28:21

对。
现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

精神家园 · 发表于 2012-11-15 15:58:57

非公开无所谓。

mrqmy · 发表于 2012-11-15 16:41:20

如果中小板的企业监事被立案调查尚无结论呢

mrqmy · 发表于 2012-11-16 08:41:41

问题是中小板的规范运作指引上面把立案调查作为董监高的任职资格

forest.lin · 发表于 2012-11-16 10:42:32

现任监事应该不可以，应当辞职而不辞职，属于公司治理问题

yihefei83 · 发表于 2012-11-18 15:04:44

上市公司证券发行管理办法
第二章公开发行证券的条件
（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
答案：对。

另外：第三十九条　上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票
（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责。
所以非公开可以。

thexuanxuan · 发表于 2012-11-18 15:36:16

yihefei83 发表于 2012-11-18 15:04
上市公司证券发行管理办法
第二章公开发行证券的条件
（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格， ...

非公开只说了董事与高管，没说监事，你是不是没注意到？

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[模拟出题] 判断：上市公司公开发行其现任监事最近36个月不得受证监会行政处罚

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