企业债、公司债

圆圆

判断：某上市公司发行非分开公司债必须评级，某拟市公司发行企业债要以不评级。

mrqmy

债好像就中小企业私募债不用评级 其他都需要吧（在银行间的中票和短融不清楚）

mazel

中票和短融应该是不用评级的，债的话定向发行，事前就确定投资人的可以不用评

圆圆

公司债我确定是需评级的，包括创业板的非公开公司债。要以不担保，但必须评级。

不确定的是企业债，有没有实务的？

西西TT

企业债必须评级，而且是半年披露一次跟踪评级。

xsunccer

评级：
1、金融债、次级债、证券公司债的私募或者定向发行可免于评级外，其他都需要评级，特别是混合资本工具，无论是公开还是定向发行，都需评级。
2、短期融资券和中期票据都应披露主体评级和债项评级，主体级别低于债项级别失效；
担保：
1、一般情况下，对担保无强制性要求，除了可交债、可转债（净资产15亿以下）、证券公司债（公开发行）、财务公司发行金融债；
2、混合资本公司不得由银行或第三方担保；证券公司债定向发行时，在取得认购人书面同意的情况下可以免于担保。

灰常帅旗

西西TT 发表于 2012-11-16 23:35
企业债必须评级，而且是半年披露一次跟踪评级。

国家发展改革委关于下达2007年第一批
企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知

发改财金[2007]602号

   三、充分发挥市场中介机构作用，加强企业债券信用评级工作

    在债券存续期内，评级机构至少应于每年企业年报公布后的一个月内开展一次跟踪评级，并公告评级结果。

ikeer

xsunccer 发表于 2012-11-19 14:37
评级：
1、金融债、次级债、证券公司债的私募或者定向发行可免于评级外，其他都需要评级，特别是混合资本工 ...

企业发行中期票据应披露企业主体信用评级。中期票据若含可能影响评级结果的特殊条款，企业还应披露中期票据的债项评级。见《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》

wangkahu

西西TT 发表于 2012-11-16 23:35
企业债必须评级，而且是半年披露一次跟踪评级。

企业债是一年跟踪评级一次，短融是半年跟踪评级一次。