哪些不能成为IPO的配售对象？

dboywang

集合计划，定向计划不可以吧，没有出现在承销办法的第二十六条里。

无娱自乐

投行小妹妹 发表于 2012-11-24 19:19
您引用的集体计划参与IPO配售的是2010年出的，但现在2012年已经修改了承销办法，里面只限制了“自营帐户” ...

复习的很好，应该必过了。

shufecy

中国证券监督管理委员会机构监管部关于《证券公司监督管理条例》第四十三条第（一）项适用问题的答复意见
（2012年4月10日）


英大证券有限责任公司：
　　你公司通过我部主任邮箱咨询《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）第四十三条第（一）项适用问题的来信收悉。经研究，现将我部意见答复如下：
　　一、《条例》第四十三条第（一）项规定只是明确了证券公司自营业务不得违反规定购买本公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，并未全面禁止购买。根据该项规定，法律、行政法规以及监管机构和行业自律组织有禁止购买的具体规定的，证券公司不得违反规定购买。目前，关于禁止购买的具体规定如下：
　　1、根据《证券发行与承销管理办法》第十七条，证券公司自营业务不得参与本公司主承销股票的询价、网下配售和网上发行，不得参与与本公司具有实际控制关系的发行人发行或与本公司具有实际控制关系的承销商主承销股票的询价、网下配售。
　　2、根据《关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见》（证监机构字[2006]192号），证券公司自营业务不得参与关联证券公司所承销证券的询价和网下申购。
　　3、根据《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》（机构部部函[2006]184号），证券公司自营业务不得申购本公司所承销的股票。
　　4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十四条、第二十五条，证券公司自营业务从本公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商角色的信息公开之日至确认不再拥有与项目有关的敏感信息之日，不得购买该项目公司和与其有重大关联的公司发行的证券。证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，从该项目公司首次对外公告该项目之日至确认不再拥有与项目有关的敏感信息之日，公司自营业务不得购买该项目公司和与其有重大关联的公司发行的证券。
　　二、在没有禁止购买的具体规定的情况下，证券公司自营业务可以购买本公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，但不得违反法律、行政法规以及监管机构和行业自律组织关于禁止内幕交易、市场操纵、利益输送的规定和信息隔离墙制度的规定，无论该等证券是在证券交易所市场还是银行间市场发行、交易。
　　证券公司应当加强合规管理和内部控制，采取有效措施及时对自营业务拟购买本公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是否构成内幕交易、市场操纵、利益输送或者违反信息隔离墙制度的规定作出判断，切实防止违法违规行为的发生。
　　特此回复。

wanggang0782

都可以，只有承销商自己的自营账户不行

imbadj

都不可以,这玩意都有明确限定的,这些选项的提法都不行的.
题目出得不严谨,呵呵
除非你把它包装成符合规定的那几类形式(比如经主承销商推荐等):
A、证券公司定向理财账户
B、上市公司
c、合伙企业
d、一般法人
e、国有企业

“股票配售对象限于下列类别：
（一）经批准募集的证券投资基金；
（二）全国社会保障基金；
（三）证券公司证券自营账户；
（四）经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
（五）信托投资公司证券自营账户；
（六）信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
（七）财务公司证券自营账户；
（八）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；
（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；
（十一）主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；
（十二）经中国证监会认可的其他证券投资产品。

gaoshufa

这道出的有问题，是配售对象，首先必须是询价对象才对，承销办法上只字了8种询价对象，我看除了A，其余都不可以的