几个新法规的细节疑问

helloeveryone

1、直投子公司可以是控股吗？（实务中设立的都是全资，但法规没提到必须全资）
2、外资参股证券公司通过二级市场交易并持有内资证券上市公司股份，经批准原业务范围不变。若业务范围不变化，难道这种模式下外资参股证券公司就可以做外资参股经营范围以外的业务了？（如融资融券等）
3、保代双人双签要求最近3年无违规记录，证监会写的是监管措施，难道行政处罚就可以了？
4、变更机构和签字人员的补充预披露要求，其他条款都明确写要补充预披露，但更换签字人员（含保代）只写了出具专项说明，在其他情况未发生变化前提下是否可以不用补充预披露？（还是说招股书最后签字页替换了，因此一定要补充预披露）
5、11年要求的借壳上市不得配套募集资金，现在是否已取消？
6、参考市盈率除了最近1个月行业平均滚动市盈率，所属市场板块同期二级市场平均市盈率具体是什么？同期的概念是最近1个月所属板块市场平均市盈率？
7、集合资产管理计划里要求的不少于2人、200人以下，是否包含证券公司自有资金投入，即证券公司投入的自有资金算不算“1人”？

op983

被证监会处罚保代资格就没了，所以没写

helloeveryone

行政处罚种类很多，取消保代资格只是其中一种

精神家园

挑一些，有的不会
1、直投子公司可以是控股吗？（实务中设立的都是全资，但法规没提到必须全资）
---不知道。纠结这个干嘛，呵呵
2、外资参股证券公司通过二级市场交易并持有内资证券上市公司股份，经批准原业务范围不变。若业务范围不变化，难道这种模式下外资参股证券公司就可以做外资参股经营范围以外的业务了？（如融资融券等）
---不知道
3、保代双人双签要求最近3年无违规记录，证监会写的是监管措施，难道行政处罚就可以了？
---肯定不行的。因为行政处罚严重于监管措施，监管措施都不行了，你说行政处罚可以么？
4、变更机构和签字人员的补充预披露要求，其他条款都明确写要补充预披露，但更换签字人员（含保代）只写了出具专项说明，在其他情况未发生变化前提下是否可以不用补充预披露？（还是说招股书最后签字页替换了，因此一定要补充预披露）
---机构换了，补充预披露；机构未换，人员换了，出具说明就行了。
5、11年要求的借壳上市不得配套募集资金，现在是否已取消？
---估计不行吧，等高人解答
6、参考市盈率除了最近1个月行业平均滚动市盈率，所属市场板块同期二级市场平均市盈率具体是什么？同期的概念是最近1个月所属板块市场平均市盈率？
---最近一个月中小板平均市盈率
7、集合资产管理计划里要求的不少于2人、200人以下，是否包含证券公司自有资金投入，即证券公司投入的自有资金算不算“1人”？
---不知道。