发行股份购买资产

kenzo86 · 发表于 2013-7-16 00:29:25

katelinchen 发表于 2013-6-18 17:29
我之前也疑惑是不是构成重大重组才需要聘请独财，后来找到泰豪科技的案例，发现发行股份购买资产无论是否 ...

有配套融资的独立财务顾问需要有保荐资格，因为融资了。
如果单纯的发行股份购买资产，独立财务顾问就不要有保荐资格。

kenzo86 · 发表于 2013-7-16 00:53:34

个人认为还是应该按照后一个问答的要求来，配套融资的，不管锁价还是询价，购买资产部分发行对象可以突破10人的限制，配套融资部分还是应该在10人以内，原因有两点：1、问答中没有明确只有在不配套融资的情况下才可以突破10人的限制；2、会里的理念应该有一贯性，其在问答中的提到的几点原因和配套融资是没有关系的。
另外配套融资对象是锁价还是询价取决于其身份，并且锁定不同。

buxingjianghu · 发表于 2013-9-18 17:42:41

同意12楼意见，个人也认为：有配套融资的，不管锁价还是询价，发行股份购买资产部分适用于重大资产重组管理办法，发行对象可以超10人。

somewater31 · 发表于 2013-11-17 17:25:05

锁价发行，发行股份购买和配套不超过200人，紫光的配套融资部分有限合伙17人+2大股东，共19，超10人。

gongjw · 发表于 2013-11-19 11:11:07

somewater31 发表于 2013-11-17 17:25
锁价发行，发行股份购买和配套不超过200人，紫光的配套融资部分有限合伙17人+2大股东，共19，超10人。

总结下，不是这么这么理解：根据2013保代培训
1  锁价发行  ，发行股份购买资产和配套融资总共不超过200
2  询价发行，发行股份购买自查不超过200，配套融资不超过10
3  涉及配套融资，即使比例低于25％也要有保荐人资格的独立财务顾问，没有融资，无保荐资格的财务顾问也可以
另外一个问题是配套融资部分的价格是否可以打九折呢

wang9090 · 发表于 2014-11-17 11:47:34

同意12楼意见

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