以下关于证券公司需要由中国证监会批准的有

yuchenzhang10

以下关于证券公司肯定需要由中国证监会批准的有：
A、证券公司设立营业部
B、证券公司收购营业部
C、证券公司撤销营业部
D、证券公司成立分公司
E、证券公司参股基金管理公司，持有20%股份并成为第三大股东
F、证券公司与他人共同成立直投子公司
G、证券公司注册资本由50亿元增至51亿元，新增股东持股4%
H、证券公司注册资本由50亿元增至70亿元，由原股东以现金同比例增资
I、证券公司资本公积转增注册资本，由50亿元增至70亿元
J、证券公司营业范围增加了自营业务
K、证券公司营业范围减少了保荐业务
L、证券公司章程发生了变更
M、证券公司采用整体变更的方式进行了股份制改造
N、证券公司一个3%的股东将其全部股份转让给现在的控股股东，转让后控股股东持股比例为36%
O、证券公司一个6%的股东将其一半的股份转让给新股东
P、证券公司变更法定代表人
Q、证券公司变更董事长
R、证券公司变更合规总监

我来了

证券法非正式的修订了一次这一条，考试时还按原来的？

liqingnancy

ABCD 下放证监局GHI未新增持5%股东 不需审 JK下放 L重要条款下放 一般条款不需审 M需证监会审 N不需要O下放证监局 PQR不需要

yingjichangkong

根据楼上的回答总结答案：F M                        

sunelf

liqingnancy 发表于 2013-11-27 09:21
ABCD 下放证监局GHI未新增持5%股东 不需审 JK下放 L重要条款下放 一般条款不需审 M需证监会审 N不需要O下放 ...

哥们你人力资源部的吧。

iamxbw

这个到底依据什么，证券法？下放到证监局的从哪儿可以看到，考试还要考是否下放到证监局？下放到证监局也是授权吧，原则上还算证监会批得的权限。。望高手指教

wxxchina

liqingnancy 发表于 2013-11-27 09:21
ABCD 下放证监局GHI未新增持5%股东 不需审 JK下放 L重要条款下放 一般条款不需审 M需证监会审 N不需要O下放 ...

请问出处在哪呢？ABCD是新出的关于分支机构的文，其他的呢？

wxxchina

liqingnancy 发表于 2013-11-27 09:21
ABCD 下放证监局GHI未新增持5%股东 不需审 JK下放 L重要条款下放 一般条款不需审 M需证监会审 N不需要O下放 ...

出处是这个：

关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定
一、经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项（以下统称授权审核事项）进行审核：
（一）变更公司章程重要条款；
（二）设立、收购、撤销分支机构；
（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；
（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；
（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。

事项三有点奇怪，是不是写错了，

xstone

看了下资料EM，直投公司不是自律管理了吗

wang9090

这样考的话，开卷考我也考不出啊