非上市公众公司能不能发行可转优先股？

荔枝娃 · 发表于 2014-3-27 18:15:48

《试点办法》第三十三条：“上市公司不得发行可转换为普通股的优先股。但商业银行可根据商业银行资本监管规定，非公开发行触发事件发生时强制转换为普通股的优先股，并遵守有关规定。”
这一条非上市公司也适用。那能不能发行可转优先股啊？障碍了……

liming200310 · 发表于 2014-3-27 22:18:44

不能，你看看这个文件，非上市公众公司那节，明确说了

荔枝娃 · 发表于 2014-3-31 13:58:38

liming200310 发表于 2014-3-27 22:18
不能，你看看这个文件，非上市公众公司那节，明确说了

哪里明确了？就是没看见，所以不明白…

caoyubb · 发表于 2014-4-8 21:36:59

《优先股试点管理办法》经2013年12月9日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会会议审议通过，2014年3月21日中国证券监督管理委员会令第97号公布。该《办法》分总则、优先股股东权利的行使、上市公司发行优先股、非上市公众公司非公开发行优先股、交易转让及登记结算、信息披露、回购与并购重组、监管措施和法律责任、附则9章70条，自公布之日起施行。

许良辉 · 发表于 2014-4-9 13:48:59

《国务院关于开展优先股试点的指导意见》国发〔2013〕46号
二、优先股发行与交易
（八）发行人范围。公开发行优先股的发行人限于证监会规定的上市公司，非公开发行优先股的发行人限于上市公司（含注册地在境内的境外上市公司）和非上市公众公司。
《优先股试点管理办法》(2014年3月21日)
第三条上市公司可以发行优先股，非上市公众公司可以非公开发行优先股。
第三章上市公司发行优先股
第三十三条上市公司不得发行可转换为普通股的优先股。但商业银行可根据商业银行资本监管规定，非公开发行触发事件发生时强制转换为普通股的优先股，并遵守有关规定。
【上市公司不能发行可转换为普通股的优先股，商业银行可以转换是因为商业银行资本监管规定是特别法，其所规定乃是特别法，特别法优先于一般法。】

第四章非上市公众公司非公开发行优先股
第四十二条非上市公众公司非公开发行优先股应当遵守本办法第二十三条、第二十四条、第二十五条、第三十二条、第三十三条的规定。
【这条规定，非上市公众公司非公开发行优先股必须满足第三十三条的规定，这比较好理解，上市公司都不能发行可转换优先股，根据法律的当然解释，非上市公众公司应当也不能发行可转换优先股。但是，如果该非上市公众公司为商业银行，参照第三十三条，就可以发行可转换优先股。】

结论:如果非上市公众公司为商业银行，可以发行可转换优先股；如果为其他公司，不能发行可转换优先股。

孙念韶 · 发表于 2014-4-9 15:45:07

可以的，并且比上市公司要求的还要简单一些

孙念韶 · 发表于 2014-4-9 15:47:43

非上市公众公司非公开发行优先股
第四十一条非上市公众公司非公开发行优先股应符合下列条件：
（一）合法规范经营
（二）公司治理机制健全
（三）依法履行信息披露义务

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