网下申购对象

cloudia_cloudia

原来的承销办法规定：（1）主承销商的自营账户不得参与询价、网下配售和网上发行；（2）与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与询价和网下配售、可以参与网上发行。
我理解，14年的承销办法已经不再强调这种说法，而是统一归入第15条。但是，原来承销办法对于证券公司自营和资管账户的规定没有废止。

wsm7710

	第十五条 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
1、发、股东、控制、董监高+员     2、1－员：控公司     3、2：控股股东及其控制的其他、子公司	（一）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
1、主、5%股、董监高+员     2、1－员：控公司     3、2：控股股东及其控制的其他、子公司	（二）主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
1、承、控股股东、董监高+员	（三）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；
共8包括亲家，不包括连襟	（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
	（五）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

helloeveryone

BC，楼主答案是对的，D没说清楚，集合信托不行，自有资金可以

xuechi2010

关于询价对象参与询价与网下配售有关问题的回复意见

长江证券承销保荐有限公司：

你公司《关于明确询价对象参与询价与网下配售有关事项的请示》（长发[2013]12号）收悉。经研究，并征询我会发行监管部的意见，现回复如下：
根据我会2012年5月修订的《证券发行与承销管理办法》第十九条的规定，与发行人和主承销商有实际控制关系的询价对象管理的自营账户之外的其他账户，可以参与询价和网下配售。


中国证监会机构监管部
二○一三年二月二十八日

根据上述法条，选择BC