公开发行的条件

benhutoon

2009年7月15日,某上市公司申请公开发行股票.该公司过去三年发生以下事件,其中对该公司公开发行新股构成障碍的是:

A)2006年6月30日,地方监局对该公司进行检查,发行该公司独立董事未按照规定履行职责,要求其整改,并就该问题给公司下达整改通知和监管意见函,并约见公司相关人等进行谈话.
B)公司自成立起拥有9名董事,其中3名独立董事.2009年6月30日,公司某独立董事病故,公司拟订于2009年8月20日召开临时股东大会补充独立董事.
C)2009年7月1日,公司经过董事会决议通过为公司控股股东的下属子公司提供10万元的担保.
D)2009年7月10日,公司经理办公会议同意为公司100%控股子公司提供300万元的担保.
E)2006年6月10日,公司监事私自将公司财产为自己提供担保,数额为10万元,发行人律师认为:监事不属于公司董和高管范畴,不属于公司公司法149条规定的董事和高管行为禁止规范范畴,不构成障碍,虽然担保尚未解除,但是由于数额小,不对公司营业造成影响.

defer

BDE................

echoms

CDE…………
B不清楚相关规定

wangyudare

BCDE，B的独董不到1/3

ojijio

关于E
上市公司证券发行管理办法第六条  
（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；
公司法第一百四十九条　董事、高级管理人员不得有下列行为：
（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

houdawei

同意BCDE的答案！

冰心

第二十六条 发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。

C、D选项应该不属于违规担保吧？

lilywang

C只是说董事会通过议案，没说不提交股东大会表决

forest.lin

BCDE
A:不是障碍,但是如果限期整改,拒不改正的,就不符合三会制度和独董制度健全,能够依法有效履行职责
B:独董人数在董事会1/3以上,不含1/3
C:为股东及关联方担保,需要提交股东大会（出席的非关联半数以上通过） 依据<关于规范上市公司对外担保行为的通知>
D：担保不分对内还是对外，最低权限也是董事会
E：董监高都不能为自身财产权利，要求上市公司提供担保

yangyq

B应当不存在障碍。即使独立董事少于1/3，两个月内再开股东大会选举也不违规。