询价配售一题

wing97

      2009年12月，某中小板企业首次公开发行股票，发行数量为3亿股，下列说法正确的是：

A、甲证券公司是该中小板企业的保荐机构，其控股子公司乙证券公司的自营账户参与了该股票的网上发行。

B、询价对象丙信托投资公司，只能以自有资金参与该股票的配售。

C、丁基金管理公司旗下两只基金参与股票配售，合计申购数量为1亿股，其中一只基金申购4000万股，另一只基金申购6000万股。

D、戊财务公司证券自营账户参与询价，其董事长曾于2009年1月因违反相关规定被中国证监会采取监管谈话。

E、发行结束后，经主承销商书面委托，中国结算公司根据网下配售结果数据办理股份初始登记。

————————————————————————————————

第一次出题，出得不好，请大家见谅！

肥肥小朱朱

A、C、D、E

baiybaby

A、甲证券公司是该中小板企业的保荐机构，其控股子公司乙证券公司的自营账户参与了该股票的网上发行。
对
B、询价对象丙信托投资公司，只能以自有资金参与该股票的配售。

对
C、丁基金管理公司旗下两只基金参与股票配售，合计申购数量为1亿股，其中一只基金申购4000万股，另一只基金申购6000万股。

错，发行部超过4亿的，配售不能超过20%
D、戊财务公司证券自营账户参与询价，其董事长曾于2009年1月因违反相关规定被中国证监会采取监管谈话。
对
E、发行结束后，经主承销商书面委托，中国结算公司根据网下配售结果数据办理股份初始登记。

对

dongshuning1

A、甲证券公司是该中小板企业的保荐机构，其控股子公司乙证券公司的自营账户参与了该股票的网上发行。

B、询价对象丙信托投资公司，只能以自有资金参与该股票的配售。

C、丁基金管理公司旗下两只基金参与股票配售，合计申购数量为1亿股，其中一只基金申购4000万股，另一只基金申购6000万股。

D、戊财务公司证券自营账户参与询价，其董事长曾于2009年1月因违反相关规定被中国证监会采取监管谈话。

E、发行结束后，经主承销商书面委托，中国结算公司根据网下配售结果数据办理股份初始登记。

dongshuning1

A、甲证券公司是该中小板企业的保荐机构，其控股子公司乙证券公司的自营账户参与了该股票的网上发行。   

B、询价对象丙信托投资公司，只能以自有资金参与该股票的配售。  错

C、丁基金管理公司旗下两只基金参与股票配售，合计申购数量为1亿股，其中一只基金申购4000万股，另一只基金申购6000万股。   

D、戊财务公司证券自营账户参与询价，其董事长曾于2009年1月因违反相关规定被中国证监会采取监管谈话。

E、发行结束后，经主承销商书面委托，中国结算公司根据网下配售结果数据办理股份初始登记。  这个肯定错

sdtaky

A、B、D对，C、E错

equinox923

ACD

A、甲证券公司是该中小板企业的保荐机构，其控股子公司乙证券公司的自营账户参与了该股票的网上发行。   对 与主承销商直接控制关系 能参加网上

B、询价对象丙信托投资公司，只能以自有资金参与该股票的配售。  错 还可以用集合信托计划

C、丁基金管理公司旗下两只基金参与股票配售，合计申购数量为1亿股，其中一只基金申购4000万股，另一只基金申购6000万股。  对 发行量3亿 网下20%为 6000万 作为配售对象没有超过

D、戊财务公司证券自营账户参与询价，其董事长曾于2009年1月因违反相关规定被中国证监会采取监管谈话。 对 应该不影响

E、发行结束后，经主承销商书面委托，中国结算公司根据网下配售结果数据办理股份初始登记。  错 应该是发行人委托

小战士

同意楼上，选ACD
题目出的很好了，不错。

echoms

ABDE
第四条 中国结算深圳分公司接受主承销商委托，代理主承销商进行申购资金的收付和备案银行账户的审核，进行股份初始登记。
E中深圳与上海的规定不同。上海的规定是：“经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。”

秋风

2009年12月，某中小板企业首次公开发行股票，发行数量为3亿股，下列说法正确的是：ACD

A、甲证券公司是该中小板企业的保荐机构，其控股子公司乙证券公司的自营账户参与了该股票的网上发行。

正确

B、询价对象丙信托投资公司，只能以自有资金参与该股票的配售。

错误

C、丁基金管理公司旗下两只基金参与股票配售，合计申购数量为1亿股，其中一只基金申购4000万股，另一只基金申购6000万股。

正确

D、戊财务公司证券自营账户参与询价，其董事长曾于2009年1月因违反相关规定被中国证监会采取监管谈话。

正确

财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录

E、发行结束后，经主承销商书面委托，中国结算公司根据网下配售结果数据办理股份初始登记。

错误，发行人委托