部分业务资格的总结和记忆

touhangrensheng

部分业务资格补遗：

保荐人资格消极条件	国债承销团基本资格	凭证式国债承销成员不超过40家
1.保荐代表人少于5名	1.境内金融机构	记账式国债承销成员不超过60家
2.治理结构/风险控制	2.3年无重大违法	记账式国债甲类成员不超过20家
3.24个月被证监会除名	3.风险监控指标OK	记账式国债承销资格审批：
36个月不得参与证券承销	4.国债业务专职部门/风控制度	实施：财政部/人行/证监会
1.承销未经核准的证券	5.信息化程度	征求意见：银监会/保监会
2.虚假/误导广告宣传，诱购	凭证式国债承销团资格	凭证式国债承销资格审批：
3.虚假记载/误导性陈述/重大遗漏	0.基本资格满足	实施：财政部/人行
12个月不得参与证券承销	1.注册资本>=3亿或总资产>=100亿,存款类金融机构	征求意见：银监会
1.提前泄漏发行信息	2.营业网点40个以上
2.不正当竞争手段承揽业务	记账式国债乙类成员资格
3.承销中不按规定披露信息	0.基本资格满足	不得保荐的情况：
4.实操方案与报送方案不一致	1.注册资本>=3亿或总资产>=100亿,存款类金融机构	1.保荐人+其大股东＋其实际控制人＋重要关联方持有发行人股份合计超过7％
5.违规撰写/发布投研报告	2.注册资本>=8亿的非存款类机构	2.发行人持有保荐人股份超过7％
向不特定对象发行超过5000万元，应由承销团承销；	记账式国债甲类成员资格	3.保荐代表人/保荐人的董监高拥有发行人权益
承销金额3亿以上/承销团成员在10家以上，可设2/3家副主承销	0.乙类成员资格	4.保荐人/其大股东/其实际控制人/重要关联方为发行人担保或融资
	1.上年记账式国债业TOP25

touhangzhang

LZ你这样贴容易收到帖子宽度的限制 恐显示不全的

最好做成附件的形式比较保险

王军

3.保荐代表人/保荐人的董监高拥有发行人权益

   
  
承销金额3亿以上/承销团成员在10家以上，可设2/3家副主承销

     
0.乙类成员资格

     
4.保荐人/其大股东/其实际控制人/重要关联方为发行人担保或融资

   
这是不是在新办法里已经取消了,为直投业务做准备