[已解决]保荐券商能否在作增发的同时为原股东作股权质押业务？

johnhom

保荐券商能否在作增发的同时为原股东作股权质押业务？
自己好像记得有条规定好像：“保荐人不得为发行人股东提供财务性资助”
有无这规定，出处是哪个法规，请高手指点。
这条规定是否适用增发时不得同时为原股东作股权质押业务（股权质押是否属于财务资助）？

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audrey_yang

2015-3-18 11:54:41

你想问的是不是这一条法规
“第十六条 发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息；不得以任何方式操纵发行定价；不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购；不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票；不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿；不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售；不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售；不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。”

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ZORRO

你说的是这个吧，《上市公司股权激励管理办法（试行）》    第十条  上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

audrey_yang

你想问的是不是这一条法规
“第十六条 发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息；不得以任何方式操纵发行定价；不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购；不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票；不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿；不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售；不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售；不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。”

johnhom

audrey_yang 发表于 2015-3-18 11:54
你想问的是不是这一条法规
“第十六条 发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息；不得以任何方式操 ...

这是哪个法？

bill53581412

johnhom 发表于 2015-3-18 13:20
这是哪个法？

证券发行与承销管理办法