从事资产管理业务的证券公司净资本究竟是5000万还是2亿

leadxchu · 发表于 2010-10-12 12:19:38

《证券公司风险控制指标管理办法》：
第十九条  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000 万元。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》：
第十七条  证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
（二）净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；
第二十条  证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合下列要求：
（二）设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币三亿元；设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币五亿元；

以上对证券公司从事资产管理业务的净资本要求，有什么区别吗？

zguoqing · 发表于 2010-10-12 12:35:20

我觉得后面那个法规默认的是该券商经营资产管理业务外，同时还经营投行、自营的业务，这样就必须满足2亿的要求。

第一个法规是仅经营一种业务时的要求。

leadxchu · 发表于 2010-10-12 17:21:27

这么解释倒是有一定道理。
不过我觉得实际中还是应该以高者为准，哪怕仅仅经营资管业务。

cntom · 发表于 2010-10-12 20:27:50

有规定就高原则！

嘟嘟之父 · 发表于 2010-10-13 10:35:06

对，应该是就高原则，例如说证券法规定股票上市公司股本总额不低于3000万元，交易所则规定不低于5000万元一样

forest.lin · 发表于 2010-10-13 11:42:27

同一楼上各位的意见,两个条例的出发点不同
第一个条例是在不是证券公司的情况下,单独申请资产管理业务要5000万元
第二个条例是已经是证券公司的情况下,再申请资产管理业务要2亿元以上

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