真题——哪些投资者可参与三板挂牌公司股票的公开转让

yolandachen

请问：公司的董监高能否参与三板挂牌公司（本公司）股票的公开转让？

shuting1125

可以，董、监、高、核心人员、合格投资者都可以参与公开转让。

yolandachen

shuting1125 发表于 2015-3-29 20:45
可以，董、监、高、核心人员、合格投资者都可以参与公开转让。

高手，继续咨询下，根据以下办法，向董监高转让的是定向发行啊，可是公开发行可以向董监高吗？哪个制度里有呢？多谢~
《非上市公众公司监督管理办法》：第三十九条  本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。

前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：

    （一）公司股东；

    （二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；

（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

zhengwei0414

yolandachen 发表于 2015-3-29 21:17
高手，继续咨询下，根据以下办法，向董监高转让的是定向发行啊，可是公开发行可以向董监高吗？哪个制度里 ...

我的理解是，符合公开转让自然人投资者资格的董监高可以参加公开转让，否则只能参加定向发行。
但是符合公开转让资格的投资者都可以参加定向发行。
不知道是否可以这么理解？

zhengwei0414

zhengwei0414 发表于 2015-4-1 21:32
我的理解是，符合公开转让自然人投资者资格的董监高可以参加公开转让，否则只能参加定向发行。
但是符合 ...

另，见《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》第二十一条：投资者为挂牌公司股东、董事、监事或高级管理人员的，仅参与本公司股权、私募债交易或融资的可不受上述合格投资者资格条件限制。
按这条的解读，貌似公司的董监高参与本公司股权的公开转让不受资格条件限制。
矛盾了，到底是什么答案呢？求高手。

流风霜

1、明确非上市公众公司，不能公开发行；
2、定增对象：股东、董监高、核心员工、合格投资者；
3、股东、董监高、核心员工不符合合格投资者条件，不能买卖其他公司股票及参与其他公司定增（本公司可以）
请对照理解

mickyou

第七条 公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。