创业板上市公司之控股股东近十二个月内未履行公开承诺是否为发行证券的障碍？

sky2865513

创业板上市公司控股股东或实际控制人最近十二个月内未履行向投资者作出的公开承诺是否为不得发行证券的条件？

是否有法规规定？

57164474

上市公司证券发行管理办法
第十一条 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；　
（二）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
（三）上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
（四）上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
公开发行肯定不可以，非公开我没有找到过相关规定，但是实践中不允许，反馈时候会叫你解释业绩承诺实现情况，是否损害上市公司利益，是否损害中小股东利益，他可以硬套这几条来否你。

sky2865513

57164474 发表于 2015-4-26 10:10
上市公司证券发行管理办法
第十一条 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
（一）本次发行申请 ...

你好，你所发的是上市公司证券发行管理办法，创业板上市公司应该是用创业板上市公司发行管理办法

softstone

控股股东或实际控制人最近十二个月内未履行向投资者作出的公开承诺，应该算是上市公司未履行公开承诺吧？

《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》
第十条 上市公司存在下列情形之一的，不得发行证券：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（二）最近十二个月内未履行向投资者作出的公开承诺；
（三）最近三十六个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚；最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（四）上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内因违反证券法律、行政法规、规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
（五）现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，或者最近三十六个月内受到中国证监会的行政处罚、最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

第六十条 上市公司及其董事、高级管理人员以及上市公司控股股东、实际控制人及其控制的关联方违反所作出的与上市公司证券发行相关的约定或者承诺的，中国证监会可以对其采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、认定为不适当人选等监管措施。
上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内未履行持股意向等公开承诺的，不得参与本上市公司发行证券认购。

sky2865513

softstone 发表于 2015-4-26 10:39
控股股东或实际控制人最近十二个月内未履行向投资者作出的公开承诺，应该算是上市公司未履行公开承诺吧？
...

从法规中看不出来哦，上市公司不等于控股股东吧。

“上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内未履行持股意向等公开承诺的，不得参与本上市公司发行证券认购。”

本条只是说了控股股东不能参与认购，并不禁止上市公司发行证券。

softstone

sky2865513 发表于 2015-4-26 12:57
从法规中看不出来哦，上市公司不等于控股股东吧。

“上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内未 ...

结合二楼的答复，应该算是一个否定条件

wang9090

sky2865513 发表于 2015-4-26 12:57
从法规中看不出来哦，上市公司不等于控股股东吧。

“上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内未 ...

同意你的理解，只是不能参与认购