可转债停止交易问题

zsyrogers

两个判断题：
1、可转债流通面值不足3000万元的，上市公司发布公告三个交易日后停止交易；
2、可转债在赎回期间停止交易。

zyc0534

都错，上交所规定了1赎回期间出现此种情况除外，上交所没规定赎回期间停止交易所以2也错

zguoqing

这个问题，深交所和上交所的处理存在差别，不知道为何。期待高手。

zsyrogers

是的，我也想到了这个情况，所以才出了这个题想讨论下

aiwasg

没看到相关规定。发行与承销教材里面没有区分，LS的帮忙贴下法规，多谢！

zsyrogers

深交所上市规则：
12.18可转换公司债券上市交易期间出现下列情况之一时，可转换公司债券停止交易：
（一）可转换公司债券流通面值少于人民币3000万元时，在公司发布相关公告三个交易日后停止其可转换公司债券的交易；
（二）可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止其交易；
（三）可转换公司债券在赎回期间停止交易；
（四）中国证监会和本所认为应当停止交易的其他情况。       
深交所创业板上市规则：
12.18可转换公司债券上市交易期间出现下列情况之一时，可转换公司债券停止交易：
（一）可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在公司发布相关公告三个交易日后停止其可转换公司债券的交易；
（二）可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止其交易；
（三）可转换公司债券在赎回期间停止交易；
（四）中国证监会和本所认为应当停止交易的其他情况。       
上交所上市规则：
12.22 可转换公司债券出现下列情形之一的,本所按照下列规定停止可转换公司债券的交易：
(一)可转换公司债券流通面值总额少于3000 万元,且上市公司发布相关公告三个交易日后；公司行使赎回权期间发生前述情形的,可转换公司债券不停止交易。
(二)可转换公司债券自转换期结束之前的第十个交易日起；
(三)中国证监会和本所认为必须停止交易的其他情况。