投资银行法规——中小板高管兼职

shuting1125

发行人董事长、总经理能否兼职（ABCD）
A、控股股东董事长
B、子公司董事长
C、子公司总经理
D、发行人董秘
E、控股股东的监事
根据上市公司治理准则（2014年）、中小板规范指引的理解个人觉得应该这么选。

mazel

哪里有明确不能兼任控股股东的监事？

shuting1125

mazel 发表于 2015-5-7 21:25
哪里有明确不能兼任控股股东的监事？

上市公司治理准则第23条

mingheaven

总经理不能兼任董秘吧，中小板规范运作指引规定董秘应由董事、副总经理、财务负责人及其他公司章程规定的管理人员，求大家求证。

georgefu

shuting1125 发表于 2015-5-7 21:39
上市公司治理准则第23条

新法优于旧法，首发办法里,"第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。"

mazel

georgefu 发表于 2015-5-7 21:55
新法优于旧法，首发办法里,"第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘 ...

所以发行人的高管可以兼任控股股东的监事吧？ 但是发行人的财务负责人可以么？

t6f4z5f3

1、上市公司治理准则
第二十三条　上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。
2、首发办法
第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
3、深交所主板中小板及创业板规范运作指引
4.2.10 控股股东、实际控制人应当保证上市公司人员独立，不得通过下列任何方式影响上市公司人员独立：
（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；
（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员履行职责；
（三）聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事以外的职务；
（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；
（五）无偿要求公司人员为其提供服务；
（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及本所认定的其他情形。
4、上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引
2.3控股股东、实际控制人应当维护上市公司人员独立，不得通过以下方式影响上市公司人员的独立性：
（一）通过行使相关法律法规及上市公司章程规定的股东权利以外的方式，影响上市公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在上市公司任职的人员履行职责；
（二）任命上市公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；
（三）要求上市公司为其无偿提供服务；
（四）指使上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在上市公司任职的人员实施损害上市公司利益的决策或者行为。

现有规则之间的规定不统一。题目问的是“发行人”，还是适用首发办法吧。

mickyou

上市公司治理准则14年有修改么

georgefu

mickyou 发表于 2015-5-7 22:38
上市公司治理准则14年有修改么

目前没有查到2014年版本。。。

shuting1125

如果是主板、创业板应该是全选，如果是中小板，D不应该选。更正一下，谢谢大家。