一道题：上市公司非公开发行股票

emerson1057 · 发表于 2010-11-5 18:30:06

本帖最后由 COSCO 于 2010-11-5 23:21 编辑

上市公司非公开发行股票，对于董事会确定并经股东大会批准的发行对象与通过竞价的方式确定的发行对象，可以分别采用不同的发行价格。

（答案:A）

怀疑答案错了吧？怎么可能采用不同的发行价格呢？

oshistone · 发表于 2010-11-5 22:11:11

我同意正确。
虽然同次发行，但是锁定期不同，价格应是不同的。

pierro · 发表于 2010-11-5 22:11:15

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，是对的。

第九条发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：
（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；
（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。

第十条发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

cherryzhang7606 · 发表于 2010-11-6 14:09:05

本帖最后由 cherryzhang7606 于 2010-11-8 19:12 编辑

不会是两个价格的，细则中个规定的两种情形是不能在一次非公开发行中，同时存在的

zguoqing · 发表于 2010-11-6 14:11:24

请问有类似案例否？

zguoqing · 发表于 2010-11-6 14:23:46

不会是一个价格的，细则中个规定的两种情形是不能在一次非公开发行中，同时存在的
cherryzhang7606 发表于 2010-11-6 14:09

。。。。。。。。。。。。。哥们你的意思到底是啥？能不能一个价格？

njren88 · 发表于 2010-11-6 14:42:48

公司法127条第二款规定：同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同
因此我认为不能光看非公发行细则，或者说满足非公发行细则的同时还必须满足公司法的要求，所以我觉得不可以在一次发行中出现两种价格的情况，如果是董事会确定了发行对象也确定了价格，就不能再出现找其他投资者竞价发行。如果是董事会确定了发行对象也确定了定价原则，才能出现找其他投资者竞价发行的情况，有很多定增的案例都是如此，大股东在董事会承诺认购，同时按竞价确定的价格认购。

njren88 · 发表于 2010-11-6 14:43:13

公司法127条第二款规定：同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同
因此我认为不能光看非公发行细则，或者说满足非公发行细则的同时还必须满足公司法的要求，所以我觉得不可以在一次发行中出现两种价格的情况，如果是董事会确定了发行对象也确定了价格，就不能再出现找其他投资者竞价发行。如果是董事会确定了发行对象也确定了定价原则，才能出现找其他投资者竞价发行的情况，有很多定增的案例都是如此，大股东在董事会承诺认购，同时按竞价确定的价格认购。

emerson1057 · 发表于 2010-11-8 16:06:04

还是需要看案例吧？

tryan · 发表于 2010-11-8 16:15:39

同一次能不能有不同价格呢？

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