独立性

孤城

217、下列说法正确的是（）
A、发审委委员在一年内为拟发行人从事过审计业务，须回避；
B、独立董事候选人一年内为上市公司提供过法律咨询，不则不能担任独立董事；
C、某证券公司独立董事候选人一年内为该公司提供过法律咨询，则不能担任该公司独立董事；
D、某收购人拟收购一上市公司股权，而一证券公司在一年为该收购人提供过证券咨询业务，则该证券公司为其一致行动人。

Darkbb

我选C

A只有任职才是强制回避的，其他情况都要“经认定会影响独立性”才要回避
B普通上市公司，“最近一年内”的条款不包括提供咨询服务
C证券公司的独董有单独的文件，认定标准里面，“最近一年内”把咨询服务包进去了
D咨询服务木有用，要提供融资才算一致行动人，而且应该是本次收购才可以吧。。

oshistone

当B为上交所上市公司时，也成立，也该选。

warwickqiang

不明白，Ｂ不是独董指导意见里明文规定么。“为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； ”

vipib

A、发审委委员在一年内为拟发行人从事过审计业务，须回避；
正确；依据（三）发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
B、独立董事候选人一年内为上市公司提供过法律咨询，不则不能担任独立董事；
正确，依据（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
C、某证券公司独立董事候选人一年内为该公司提供过法律咨询，则不能担任该公司独立董事；
正确，依据（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；
D、某收购人拟收购一上市公司股权，而一证券公司在一年为该收购人提供过证券咨询业务，则该证券公司为其一致行动人。
错误

yulneo

正确答案A、C

lkcmy585

下列人士不得担任独立董事：

　　（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

　　（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

　　（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

　　（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

　　（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

　　（6）公司章程规定的其他人员；

　　（7）中国证监会认定的其他人员。


《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第11条规定：独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

下列人员不得担任证券公司独立董事：

（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；

（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；

（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；

（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；

（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；

（七）中国证监会认定的其他人员。

根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》，发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：

（1）发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；

（2）发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
（3）发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
（4）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；

（5）发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；

（6）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

选C吧

emerson1057

最终答案:BC

相约星期二

ABC，有木有标准答案？

melody1587

显然是ABC。
对于B，不管上交所还是深交所都有规定。分别见
关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知
深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）