证券公司的系列题目

王军

以下证券公司股东行为正确的是：
一，某证券公司股东持股5.1%，出售1%需要得到证监会批准
二，某投资者净资产2。5亿元，2009年成立，2009年亏损1000万，亏损中1200万是由自然灾害导致，其可以成为持股5%以上的证券公司股东
三，某投资者股东净资产2.5亿，对其他企业的长期投资余额1.5亿，该股东可以向证券公司投资最大额度为一亿元
四，某投资者鉴于其客户长期拖欠其资金，签订协议由其客户代该投资者向证券公司出资1亿
五，某投资者控股证券公司一家，又利用其参股企业代其参股一家
六，甲乙两家企业相同股份共同控制一家证券公司，则甲的锁定期为48个月
七，有限合伙企业可以控股证券公司
八，有限合伙企业可以推荐高级管理人员
九，有限合伙入股证券公司的最终责任人可以由有限合伙人担任、
十，商业银行行使质权取得证券公司股权的，不受持股期限限制，但应当自取得股权之日起2年内予以处分
十一，某境外企业参股某投资者20%，该投资者持有证券公司25%的股份

aiwasg

回复 1# 王军


1、对，涉及5%股权股东变更；2、对
3、不肯定，错，不知道有什么限制
4、错，不能代为出资，且不能以债权出资
5、不能代持
6、不知道啊，对吧
7、错
8、对
9、错
10、还真不知道，对的吧
11、对吧，没注意到有什么规定

oshistone

以下证券公司股东行为正确的是：
一，某证券公司股东持股5.1%，出售1%需要得到证监会批准
【对，涉及5%股东变更】
二，某投资者净资产2.5亿元，2009年成立，2009年亏损1000万，亏损中1200万是由自然灾害导致，其可以成为持股5%以上的证券公司股东
【错，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。】
三，某投资者股东净资产2.5亿，对其他企业的长期投资余额1.5亿，该股东可以向证券公司投资最大额度为1亿元
【对，入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额），不得超过入股股东的净资产。国有投资控股公司另有规定的从其规定。】
四，某投资者鉴于其客户长期拖欠其资金，签订协议由其客户代该投资者向证券公司出资1亿
【错，股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。】
五，某投资者控股证券公司一家，又利用其参股企业代其参股一家
【错，理由同上】
六，甲乙两家企业相同股份共同控制一家证券公司，则甲的锁定期为48个月
【错，共同控制应认为均是实际控制人，锁60个月。】
七，有限合伙企业可以控股证券公司【错，不得控股】
八，有限合伙企业可以推荐高级管理人员【错，不得推荐高级管理人员】
九，有限合伙入股证券公司的最终责任人可以由有限合伙人担任
【错，负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任】
十，商业银行行使质权取得证券公司股权的，不受持股期限限制，但应当自取得股权之日起2年内予以处分
【对，商业银行行使质权取得证券公司股权的，不受持股期限限制，但应当自取得股权之日起2年内予以处分】
十一，某境外企业参股某投资者20%，该投资者持有证券公司25%的股份
【错，不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形；境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的，按照权益穿透计算，境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5%以上。】

rainiefield

学习了，这个规定完全没看到

王军

这个还需要商量：一，某证券公司股东持股5.1%，出售1%需要得到证监会批准
【对，涉及5%股东变更】
我找不到具体支持这句话的条文

oshistone

回复 5# 王军


    证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更


   二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。

arms_feet

rrdw，什么是权益穿透？

rainiefield

二，某投资者净资产2.5亿元，2009年成立，2009年亏损1000万，亏损中1200万是由自然灾害导致，其可以成为持股5%以上的证券公司股东
【应该是正确的，成立虽不满两年，但可以按照扣非后的净利润为依据，这样就盈利了？】

losepodgy

回复 3# oshistone


    请问，在那个文件有这些答案？

铁纪2

这快没有看到。3楼的兄弟把法规列一下吧