今天出题多，我也来一道（高管资格）

warwickqiang

A上市公司总经理郭某拟选聘新的财务负责人，计划2010年12月26日上报董事会通过并签署合同，下列符合条件的有

A 李某于2000年12月1日因犯受贿罪被判处有期徒刑6年，期间因表现良好，提前1年释放，其后未再因违法违规受到过任何处罚
B 现任A公司监事宋某申请兼任此职位
C 张某因违反交易规则，于2007年12月31日被交易所宣布为不适当人选，其后未再因违法违规受到过任何处罚
D 刘某因严重违反交易规则，于2006年12月1日被证监会采取市场禁入4年，期满后未再因违法违规受到过任何处罚
E 郭某的妹夫钱某
F A公司的控股股东B公司的董事杜某拟兼任此职位

今年必过

提前释放…… 我囧 这题太有水平了
A 、允许，执行期满5年了
B、×
C、×       D、允许
深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，
不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员。
E、允许
F、×

zguoqing

同囧，提前释放这种说法不太专业哈。

laoyu

F应该是可以的吧

warwickqiang

回复 3# zguoqing


    呵呵，正常~毕竟不是搞法律的嘛

aaron_cen

请问2楼的F为何不行啊，高管可以担任控股股东的董事的啊，请指教

今年必过

回复 4# laoyu

恩  研究了一下，应该是可以的

王军

我想主要考的是时点的问题，到底是以董事会召开时点，合同签订时点，承诺书签订时点，还是股东大会前

warwickqiang

呵呵，军总想太深了。答案是除了B都行。
个人认为主要难点在C和F。
C - 被交易所宣布为不适当人选，并不是深交所新规里说的“被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员”的意思。这条出自《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》“被交易所宣布为不适当人选未满两年的不可任高管”。深交所新规的法律效力没有证监会这个规定大，而且不知道深交所为什么不对不适合任董监高人选的时间作出限制，个人认为不可能一旦被宣布就永远不能任董监高了吧。所以综合考虑用2年这个规定较为合适。
F - 有些逆向，一开始容易冲动给选错。首发办法和上市规则都规定上市公司高管不能在控股股东兼任除董事（监事的规定两者冲突，估计不可能考了）以外的职位，反过来说控股股东的董事也可以来应聘当上市公司的财务负责人。

seanjob

突然感觉F也不对  A公司的控股股东B公司的董事杜某拟兼任此职位（财务负责人）
发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
发行人的财务人员（杜某）不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。