发行与承销一题

dgq · 发表于 2010-12-5 19:09:45

某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市，则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是：
A、发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格
B、参与初步询价的询价对象共15 家，发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行
C、主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售，并获得了配售
D、投资者同时参与了网下配售与网上发行

无言 · 发表于 2010-12-5 19:54:44

A:对
B:错
C：对
D：错

rainiefield · 发表于 2010-12-5 21:00:00

c不能对吧，主承销的集合资产管理计划应该只能参加网上申购啊

zguoqing · 发表于 2010-12-5 21:03:13

有谁知道C今年的政策到底如何？？？

其他的选项没有争议了。

rainiefield · 发表于 2010-12-5 21:06:03

回复 4# zguoqing

我记的有人在另外帖子里面贴出来过依据啊？那我再贴一遍，共同学习

关于《证券发行与承销管理办法》第十八条第二款适用问题的答复意见
国泰君安证券股份有限公司：
你公司通过我部主任邮箱发送的《关于券商集合资产管理计划能否参与管理人作为保荐人（主承销商）承销IPO新股网下申购的请示》收悉。现答复如下：
证券公司将其管理的集合资产管理计划的资产用于本公司或者本公司担任主承销商或者保荐人的首次公开发行股票的询价和网下申购，容易发生内幕交易、操纵发行价格、违规转移包销风险等违法违规行为，违背公开、公平、公正的原则，侵害投资者的合法权益。因此，我们认为，证券公司管理的集合资产管理计划参与本公司或者本公司担任主承销商或者保荐人的首次公开发行股票的询价和网下申购，应当适用《证券发行与承销管理办法》第十八条第二款的规定。
特此回复。

中国证监会机构监管部
二Ｏ一Ｏ年八月十六日
抄送：各证券公司合规总监

zguoqing · 发表于 2010-12-5 21:09:03

回复 zguoqing

我记的有人在另外帖子里面贴出来过依据啊？那我再贴一遍，共同学习

关于《证券 ...
rainiefield 发表于 2010-12-5 21:06

多谢，这个我见过。我担心的是今年出题的老师未必知道这个政策或者这个机构部的函件有多大效力。希望还是别出这个选项了。

rainiefield · 发表于 2010-12-5 21:14:54

回复 6# zguoqing

如果出题了应该不至于不知道吧。。。呵呵~~

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[历年真题分析] 发行与承销一题

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