2关于材料申报

gfzj_2010

判断：1、某发行人于2010年9月2日前往中国证监会行政许可受理处申报首发材料，结果由于项目人员疏忽，忘记申报承销协议，项目人员吓得发抖（估计很多新手有这样的经历），结果行政许可受理处收了该项材料，同时证监会在初审后也出具了受理通知。

答案：红宝203,233,253,P549（第四十三条）
2、公司全体董事需应就上市公司公司非公开、公开发行、创业板首发、主板首发（包括中小板）、公司债券对发行申请文件真实性、准确性和完整性出具承诺；监事会、高级管理人员仅对创业板首发、公司债券发行申请文件真实性、准确性和完整性出具承诺。
答案：也是红宝书
3、商业银行发行公司债券关于债券发行额度不受最近一期净资产40%限制，具体由银监会确定，商业银行在向证监会申报材料前应取得银监会出具的监管意见书。
4、发行人公司债券募集办法需要保荐机构法定代表人及主办人签字
5、上市公司存在送红股、现金红利、资本公积金转增方案而未实施时，不能发行证券，需等实施完毕后，再进行发行。
6、上市公司向战略投资者配售股票，可以自由协商价格、股票数量；
7、承销团扣除主承销商外的其他承销成员自营账户可以参与本次发行的网上或网上认购；
8、首发时，网下申购不足，不得向网上回拨，主承销可以包销网下申购不足部分。
9、因主承销商包销机制的存在，首发、增发发行不会存在发行失败的可能；而非公开、配股是代销，故才存在发行失败的可能l  
10、上市公司发行股份，可以选择询价或询价而由发行人直接定价。
11、创业板招股说明书应刊登发行公告的时间，而主板则不用；
12、主板、创业板都应在网上发行前一交易日即T－1日，发布投资风险公告；
13、某公司成立时，股东以商标（金额重大）、著作权、特许经营权经评估后作为出资，而保荐代表人在尽调时认为，商标、特许经营权不可作为出资，并写入尽调工作日志，中国证监会在抽查时发现此问题，对保荐代表人处于3个月不受理其保荐的处分。
14、证监会在抽查保荐机构工作底稿时，发现工作底稿中只提供了5名供应商和5名销售客户的数据，证监会认定该保荐机构尽调工作不充分，给予监管谈话的监管措施。

aiwasg

6错，再配售也有价格限制，不能低于规定；13、保代已经尽责，不受处分；14、犯不着监管谈话吧

jimdong

把答案贴出来吧

interffm

第12题答案是什么

gfzj_2010

判断：1、某发行人于2010年9月2日前往中国证监会行政许可受理处申报首发材料，结果由于项目人员疏忽，忘记申报承销协议，项目人员吓得发抖（估计很多新手有这样的经历），结果行政许可受理处收了该项材料，同时证监会在初审后也出具了受理通知。

答案：红宝203,233,253,P549（第四十三条）
对，可在后期签订
2、公司全体董事需应就上市公司公司非公开、公开发行、创业板首发、主板首发（包括中小板）、公司债券对发行申请文件真实性、准确性和完整性出具承诺；监事会、高级管理人员仅对创业板首发、公司债券发行申请文件真实性、准确性和完整性出具承诺。
答案：也是红宝书
对
3、商业银行发行公司债券关于债券发行额度不受最近一期净资产40%限制，具体由银监会确定，商业银行在向证监会申报材料前应取得银监会出具的监管意见书。
对
4、发行人公司债券募集办法需要保荐机构法定代表人及主办人签字
对
5、上市公司存在送红股、现金红利、资本公积金转增方案而未实施时，不能发行证券，需等实施完毕后，再进行发行。
错，红利应该不受限制。
6、上市公司向战略投资者配售股票，可以自由协商价格、股票数量；
错，拿不准，应该不可以协商价格，价格应该与网下配售的一样，只不过可以多很多数量，不超过发行量的30%。
7、承销团扣除主承销商外的其他承销成员自营账户可以参与本次发行的网上或网上认购；
对，拿不准，但应该可以，没有禁止。
8、首发时，网下申购不足，不得向网上回拨，主承销可以包销网下申购不足部分。
对，原理上可以，但实际上没有人这样做，但将来肯定会如此
9、因主承销商包销机制的存在，首发、增发发行不会存在发行失败的可能；而非公开、配股是代销，故才存在发行失败的可能l  
对
10、上市公司发行股份，可以选择询价或询价而由发行人直接定价。
不对，协商定价时应该和主承销商商量
11、创业板招股说明书应刊登发行公告的时间，而主板则不用；
对
12、主板、创业板都应在网上发行前一交易日即T－1日，发布投资风险公告；
对

13、某公司成立时，股东以商标（金额重大）、著作权、特许经营权经评估后作为出资，而保荐代表人在尽调时认为，商标、特许经营权不可作为出资，并写入尽调工作日志，中国证监会在抽查时发现此问题，对保荐代表人处于3个月不受理其保荐的处分。
对，因为商标可以出资，结果保代认为不可以，涉及金额重大，属重大失职行为，严重的不称职，个人意见。今年发生的专利门事件不就是这样吗？
14、证监会在抽查保荐机构工作底稿时，发现工作底稿中只提供了5名供应商和5名销售客户的数据，证监会认定该保荐机构尽调工作不充分，给予监管谈话的监管措施。
对，需要提供10名，而不是5名

xuwei200001

楼主快公布答案吧 ……………………

lalaku2

第5题应该是对的，利润分配方案执行完毕前是不能发行的，第8、9题包销很可能出现不符合上市条件比如说只有承销商一家买进；13题对投资者没有不利影响，从谨慎的角度出发也没什么不妥
lz真是强人，有些知识点真是闻所未闻

hotsunsZhou

第二题是错的
《信息披露管理规定》
第十二条  发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
以上意思就是所有首发都要，后面有一条公开发行公司债也要
《上市公司发行管理办法》
第五十六条  上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。　
　

lalaku2

招股书和申报文件两码事，招股书是申报文件其中的1-1

无娱自乐

楼上说的是对的，8楼说的是招股书，招股书都是一样的