证券公司小判断

rainiefield · 发表于 2010-12-23 00:49:32

1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，必须聘任独立董事。

2、证券公司的高级管理人员均直接负责公司的管理经营。

3、证券公司分支机构营业场所变更不需要证监会审批。

4、证券公司应当提取交易风险准备金和一般风险准备金。

做多中国 · 发表于 2010-12-23 00:59:50

1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，必须聘任独立董事。（错，证券公司可以聘请独立董事，两种业务以上的董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会）

2、证券公司的高级管理人员均直接负责公司的管理经营。（错，合规负责人不行）

3、证券公司分支机构营业场所变更不需要证监会审批。（错，需要审批）

4、证券公司应当提取交易风险准备金和一般风险准备金。（错，不是很确定要不要提一般风险准备金，猜的）

zgzqdld · 发表于 2010-12-23 02:14:24

1、4正确，2、3错误

xuwei200001 · 发表于 2010-12-23 08:28:04

1、正确
证券公司监督管理条例　　
第二十条　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
　　证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
2. 错合规
3. 对
证券公司分公司监管规定（试行）
第八条证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销分公司或者变更分公司业务范围，应当经中国证监会批准。
分公司跨所在地证监局辖区迁址，应当经中国证监会批准；在所在地证监局辖区内迁址，应当经所在地证监局批准。
4.错交易风险准备金是要提一般风险准备好像没啥印象猜的

zsyrogers · 发表于 2010-12-23 08:46:25

借lz帖子：也顺便出个证券公司的小题
证券公司法定代表人和高管离任，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

zsyrogers · 发表于 2010-12-23 08:52:28

1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，必须聘任独立董事。
对。4楼的解释很到位

2、证券公司的高级管理人员均直接负责公司的管理经营。
错

3、证券公司分支机构营业场所变更不需要证监会审批。
错

4、证券公司应当提取交易风险准备金和一般风险准备金。
对。根据证券法，应当提取交易风险准备金，根据证券公司监督管理条例，应当提取一般风险准备金

xuwei200001 · 发表于 2010-12-23 08:56:04

证券公司监督管理条例　　
第三十六条　证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。
4. 对

zsyrogers · 发表于 2010-12-23 08:59:05

我那个题没人回答么？

rainiefield · 发表于 2010-12-23 09:03:13

错，只要求证券公司法定代表人或者高管离任，审计
证券公司法定代表人或主要经营管理人员离职，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

zsyrogers · 发表于 2010-12-23 09:07:42

回复 9# rainiefield

这个题我是这么想的，条例里说的主要经营管理人是不是指除合规负责人之外的所有高管？
也就是说合规负责人离职，不要求证券、期货业务资格的会计师事务所审计，而其他的就需要了？

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[模拟出题] 证券公司小判断

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