2010试题回忆（上午综合）

sdtaky

从论坛索取了这么多，早就该回报了！先来几个上午的考点，下午的题很难回忆出完整的，一大堆计算和判断发行障碍的，真要把题拿出来讨论，论坛里的童鞋们可能要吵到明年考试都吵不完，哈哈，慢慢总结吧！

考点1、证券公司分类监管
好像第三个选项考得是分类监管的审核程序。证券公司自评、证监会复核。好像没提到派出机构初审的事，因此我没选。
第四个选项证券公司分类分为5大类11个级别，这个我记得很清楚，因为觉得比较变态，首先这个办法我觉得应该不是重点，所以没怎么看，然后居然把5大类11个级别这种东西拿来考，唉，无语，聘我依稀的记忆，我选了这个选项，还蒙对了！

考点2、保荐管理办法第72条的考点，保代应该根据发行人持续督导期间发生的情形承担的责任，这个考点认真看过，具体选项回忆不全了，抱歉！

考点3、公司法一人有限公司，应该不用设的是股东会，题干提到了根据公司法，所以只选了这个！

考点4、证券直投子公司的考点，靠，本来看了这个直投业务指引，觉得怎么会这么多文字错误，找了几个版本，都有文字错误，觉得证监会机构部也会犯这么低级的错误？所以觉得也应该不是重点，居然也考！也是凭着依稀的记忆，“直投子公司通过履行必要的程序，可以对外担保”这个不能选，直投不能担保。其他的基本上没什么问题，也就回忆不全了，抱歉！呵呵。

sdtaky

沙发我的，占了，欢迎大家讨论！辛苦发帖，记得多给我加点分，谢谢！

flyingmm

从论坛索取了这么多，早就该回报了！先来几个上午的考点，下午的题很难回忆出完整的，一大堆计算和判断发行 ...
sdtaky 发表于 2010-12-27 12:29

    关于一人有限的那道题，个人认为应当参照规模较小的有限责任公司，可以不设董事会、监事会和经理；
    直投的那道题，还有一个选项是自有资金达净资本的16%，这个是错的，不能超过15%；另外两个选项一个是可以投资于国债、货币市场基金、央票，对的；还有一个是可以提供股权投资咨询，也对。

wzj2008

可以投资于国债、货币市场基金、央票，这个选项需要一个前提“以现金管理为目的”，我也很困惑这个选项。。