关于窗口期股份变动的一道不定项选择题（根据2009年考点改编）

htscNO.1帅哥

以下做法正确的有（  ）
（1）贾某是上市公司总经理，该上市公司拟与2009年10月21日披露三季报，贾某于2009年10月10日买入该公司股票10000股
（2）李某是上市公司实际控制人，但不在上市公司担任任何职务，该上市公司拟与2009年10月21日披露三季报，李某于2009年9月21日卖出该公司股票10000股 （该部分股份属于解除限售存量股份）
（3）张某是上市公司实际控制人，但不在上市公司担任职务。该上市公司拟与2009年10月21日披露三季报，张某于2009年10月15日卖出1万股（该部分股份不属于解除限售存量股份，是张某在二级市场增持所得）
（4）钱某是上市公司董事长，该上市公司拟于2009年3月1日披露年报，钱某于2009年2月5日购买了该上市公司1000股股票，后来上市公司因故推迟了年报披露日期，于2009年3月25日披露了年报。

brooks1986

B
禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：
（1）上市公司定期报告公告前30日内；
（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。
（1）定期报告公告前10日内（特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算）；
【注：董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期是定期报告公告前30日内】
（2）业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。
《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》
  五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。

htscNO.1帅哥

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我题目没说清楚，如果是上交所，那么答案正确！如果是中小板或者创业板，要根据这两个板的规范运作指引。

brooks1986

将规定分为上交所、深交所主板、中小板、创业板，可以做出总结如下：
一、董监高在所有板块都是
禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：
（1）上市公司定期报告公告前30日内；因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日起。
（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。
二、证券事务代表只有在深交所主板和中小板有约定，但都和董监高一样
三、实际控制人和控股股东，在所有板块都和董监高相同，仅在上交所是上市公司定期报告公告前10日内。且都需满足《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。

brooks1986

补充相关法律如下：
《创业板上市公司规范运作指引》
3.7.13 上市公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：【主板多证券事务代表】 09年考题，主板规定相同
（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（四）本所规定的其他期间。
人提供资金的方式来买卖上市公司股份。
4.7 控股股东、实际控制人买卖上市公司股份，应当严格按照《上市公司收购管理办法》和本所相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规避审批程序和信息披露义务。
控股股东、实际控制人不得在本指引第3.7.13 条所述期间内买卖上市公司股份。
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
3.8.15 上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：
（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（四）中国证监会及本所规定的其他期间。
《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》
3.8.16 上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：
（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（四）中国证监会及本所规定的其他期间。
4.2.20 控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份：
（一）公司年度报告公告前三十日内；
（二）公司业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（四）中国证监会及本所认定的其他期间。
因特殊原因推迟公告日期的，自年度报告原预约公告日前三十日起或业绩快报计划公告日前十日起至最终公告日。

hjjinan2010

实际控制人和控股股东，在所有板块都和董监高相同，仅在上交所是上市公司定期报告公告前10日内。且都需满足《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。

wobutainime

回复 hjjinan2010 的帖子

上交所的10日是指增持股份，不是买卖，深交所主板也是10日，没查到30日啊

4.4.6 上市公司股东及其一致行动人在下列期间内不得增持该公司股份：

（一）公司业绩快报或者定期报告公告前十日内；未发布业绩快报且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前十日起至最终公告日；

（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后二个交易日内；

（三）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起至公告后二个交易日内。

悠悠

1、我也没找到上交所对控股股东不能卖股票的规定
上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引二○一○年七月二十六日
4.5  控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：
（一）上市公司定期报告披露前十日内；
（二）上市公司业绩快报、业绩预告披露前十日内；
（三）控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后二日内；
（四）自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后二个交易日内；
（五）控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；
（六）《证券法》第47条规定的情形；
（七）相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。
4.6  持有解除限售存量股份的控股股东、实际控制人预计未来一个月内公开出售股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当遵守本所和证券登记结算公司的相关规则，通过本所大宗交易系统转让所持股份。
4.7  控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前三十日内不得转让解除限售存量股份。
2、对深交所的主板，同样也没有不能卖股票的规定。跟上面上交所一样只是规定了增持的限制
3、对于中小板，只说了年度报告公告三十日前，而不是定期报告
4.2.20 控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份：
（一）公司年度报告公告前三十日内；
（二）公司业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（四）中国证监会及本所认定的其他期间。
因特殊原因推迟公告日期的，自年度报告原预约公告日前三十日起或业绩快报计划公告日前十日起至最终公告日。

guoz

这里面的规定真是乱糟糟，证监会该好好统一一下，或者叫按证券法，其他都别管。

akelee

这种考点 希望今年不要再出现了， 几个板块本来就乱来的，一会这个文，一会那个文。